Блокирующие санкции это: Обзор санкционного режима США, ЕС и России

Содержание

Обзор санкционного режима США, ЕС и России

Международные санкции против Российской Федерации были впервые введены в 2014 году Соединенными Штатами Америки и Европейским Союзом, следом за которыми ряд других стран также ввели ограничения. Ниже мы предлагаем Вашему вниманию краткий обзор регулирования санкций США и ЕС, а также контрсанкций Российской Федерации, которые имеют место к настоящему моменту.

Компания Данилов и Партнеры обладает большим опытом в сфере международных сделок, в том числе подготовки соглашений с учетом международных санкций. В случае, если Вас заинтересовала информация о международных санкциях или Вы бы хотели получить более подробную консультацию, пожалуйста, свяжитесь с нашим офисом.

I. Санкции США

• В течение 2014 года были введены блокирующие санкции против российских граждан и компаний, секторальные санкции против нефтегазового, финансового и оборонного секторов, санкции в отношении экспорта и импорта товаров с территории Крыма.
• В 2015 – 2016 году был расширен список лиц, включенных в список блокирующих и секторальных санкций.
• В 2017 году расширены блокирующие санкции, ужесточены секторальные санкции, принят Закон о противостоянии противникам Америки посредством санкций (Countering America’s Adversaries Through Sanctions Act, сокращенно CAATSA), Пояснения к CAATSA (Guidance) и часто задаваемые вопросы (FAQ) 540-547, 579, 589.

• В августе 2018 года в Сенат внесен проект Закона о защите американской безопасности от акта агрессии Кремля (Defending American Security from Kremlin Aggression Act или сокращенно DASKA Act). DASKA Act вносил изменения в CAATSA, расширяя возможности его применения.
• 27 января 2019 года Русал, En+ и Евросибэнерго исключены из списка блокирующих санкций.
• В конце февраля на сайте Конгресса США опубликован обновленный проект DASKA Act, который предполагает, усиление экономического, политического и дипломатического давления на Россию, усиление мер в отношении кибербезопасности, действий в отношении внешней политики и обороны, а также санкции в отношении российских банков, нефтегазового сектора, государственного долга, энергетических проектов, судостроительного сектора, государственных служащих и частных лиц Российской Федерации.
• 11 марта 2019 года введены блокирующие санкции против Еврофинанс Моснарбанка в связи с его поддержкой венесуэльской нефтяной компании Petroleos de Venezuela S.A. (PdVSA), которая также находится под санкциями США.
• 15 марта 2019 года расширены блокирующие санкции — в список включены 6 физических и 8 юридических лиц.

1.1. Блокирующие санкции

Список лиц, включенных в список блокирующих санкций, доступен на сайте Управления по контролю за иностранными активами (OFAC) (Specially Designated Nationals And Blocked Persons List (“The SDN list”)) по ссылке https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/SDN-List/Pages/default.aspx. Последние изменения были внесены от 15 марта 2019 г.

Блокирующие санкции распространяются на любые действия (включая сделки, связанные с передачей, оплатой, экспортом, получением) в отношении имущества и долей в имуществе компаний или физических лиц, включенных в санкционный список. Санкции также распространяются на сделки с имуществом и долями в имуществе компаний, которые на 50% или более, индивидуально или совместно с другими лицами, прямо или косвенно принадлежат одному или несколькими лицами, которые включены в санкционный список блокирующих санкций.

1.2. Секторальные санкции

Список лиц, включенных в список секторальных санкций, доступен на сайте OFAC (Consolidated Non-SDN List) по ссылке https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/SDN-List/Pages/consolidated.aspx.

Секторальные санкции распространяются на некоторые сделки в отношении лиц, включенных в санкционный список секторальных санкций. Собственность лиц, включенных в список, не заблокирована, ограничены только конкретные сделки, при этом производные финансовые инструменты (деривативы) разрешены согласно Лицензии 1В. Объем ограничений зависит от применимой директивы. Применимая директива указана в списке лиц, включенных в список секторальных санкций.

Директива 1. Распространяется на Банк Москвы, Газпромбанк, Россельхозбанк, Сбербанк, ВЭБ (Государственная корпорация развития «ВЭБ.РФ»), ВТБ, включая их дочерние и аффилированные компании.
Согласно Директиве 1 (последние изменения от 29 сентября 2017 г.) запрещены любые действия, связанные с новыми займами (new debt) на срок более 14 дней или выпуск акционерных ценных бумаг (equity finance) лицам, включенным в санкционный список, и их дочерним компаниям, в которых таким лицам принадлежит более 50% долей/акций.

В отношении займов, выданных после 12 сентября 2014 и до 28 ноября 2017 установлен срок не более 30 дней. В отношении займов, выданных до 12 сентября 2014 года – срок не более 90 дней.

Директива 2. Распространяется на Газпром нефть, Новатек, Роснефть, Транснефть, включая их дочерние и аффилированные компании.
Согласно Директиве 2 (последние изменения от 29 сентября 2017 г.) запрещены любые действия в отношении долга, выпущенного после 28 ноября 2017 г. на срок более 60 дней.

В отношении займов, выданных после 16 июля 2014 г. и до 28 ноября 2017 г. установлен срок не более 90 дней.

Директива 3. Распространяется на Ростех, Рособоронэкспорт, включая их дочерние и аффилированные компании.
Согласно Директиве 3 от 12 сентября 2014 г. запрещены любые действия в отношении долга на срок более 30 дней.

Директива 4. Распространяется на Газпром, Газпром нефть, Лукойл, Роснефть, Сургутнефтегаз.
Согласно Директиве 4 (последние изменения от 31 октября 2017 г.) запрещены предоставление, экспорт и реэкспорт, прямо либо косвенно, товаров, услуг (кроме финансовых услуг) или технологии в поддержку разведки или добычи для глубоководных, арктических морских или сланцевых проектов, которые:

1. потенциально могут быть использованы для добычи нефти в Российской Федерации или в морской зоне, заявленной Российской Федерацией и простираются от его территории, участником которого является любое лицо, включенное в санкционный список согласно Директиве 4, или в которых задействовано (involve) их имущество (property) или доли в имуществе.
2. инициированы после 29 января 2018 г. и потенциально могут использоваться для производства нефти в любой юрисдикции, и в которых лицо, включенное в санкционный список согласно Директиве 4, (а) обладает 33 и более процента владения или (б) обладает большинством голосов. Те же правила распространяются и на проекты, в которых задействовано имущество или доли в имуществе таких лиц.

В продолжение санкций OFAC регулирование ограничения на экспорт и реэкспорт товаров также установлено Бюро промышленности и безопасности США (Bureau of Industry and Security или сокращенно BIS). Правила BIS должны рассматриваться в совокупности с санкциями OFAC.

1.3. Санкции в отношении экспорта и импорта товаров, технологий и услуг из Крыма

Санкции в отношении экспорта и импорта товаров, технологий и услуг из Крыма распространяются на: (1) новые инвестиции на территории Крыма со стороны граждан и компаний США, вне зависимости от местонахождения таких граждан и компаний (2) ввоз в США, прямо либо косвенно, любых товаров, услуг или технологий из Крыма, (3) экспорт, реэкспорт, продажа или поставка, прямо либо косвенно, из США или гражданами или компаниями США, вне зависимости от местонахождения таких лиц, любых товаров, услуг или технологий на территорию Крыма, (4) любое одобрение, финансирование, способствование или гарантии граждан или компаний США, вне зависимости от местонахождения таких лиц, в отношении сделок иностранного лица в случае, если бы такая сделка попала под запрет в случае её совершении гражданином или компаний США или на территории США.

Общая лицензия №4 предусматривает список исключений из общего запрета в виде перечня сельскохозяйственных товаров, лекарств, медицинских принадлежностей и запасных частей, которые разрешены к ввозу и реэкспорту с территории и на территорию Крыма.

1.4. Закон о противостоянии противникам Америки посредством санкций от 2 августа 2017 (Countering America’s Adversaries Through Sanctions Act или сокращенно CAATSA)

Секции 215 — 238 Части 1 CAATSA посвящены санкциям против России.

CAATSA является продолжением Приказов (Executive Orders), изданных ранее, и Закона о поддержке свободы на Украине (Ukraine Freedom Support Act, 2014). Закрепляет предыдущие санкции в форме закона. Расширяет действующие санкции и вводит возможность вторичных санкции. Ограничивает полномочия Президента по отмене и изменению санкций — вводит необходимость одобрения конгрессом действий Президента США, которые (а) отменяют санкции или отменяют их действие в отношении конкретных лиц, (б) существенно изменяют внешнюю политику США. Вводит перечень полномочий Президента по введению санкций. Расширяет возможность санкций в отношении компаний с государственным участием в железнодорожном секторе, металлургическом и добывающем сектора Российской экономики.

Разъяснения по применению норм CAATSA даны в Руководстве (Guidance) от 31 октября 2017 и Часто задаваемых вопросах (FAQ) 540-547, 579, 589.

Приказ (Executive Order) 13849 от 20 сентября 2018 г., изданный в продолжение CAATSA, уполномочивает министра финансов, Государственного Секретаря, а также Президента США вводить дополнительные санкции, включая среди прочего, (1) запретить любому финансовому учреждению США выдавать кредиты или предоставление кредитов лицу под санкциями; (2) запретить любые операции в иностранной валюте, которые подпадают под юрисдикцию США; (3) запретить любые переводы кредитов или платежей между финансовыми учреждениями или любым финансовым учреждением, подпадающие под юрисдикцию США; (4) запретить любому лицу Соединенных Штатов инвестировать или покупать значительные суммы акций или долговых инструментов лиц под санкциями.

1.5. Проект Закона о защита американской безопасности от акта агрессии Кремля (Defending American Security from Kremlin Aggression Act или сокращенно DASKA Act)

Проект Закона о защита американской безопасности от акта агрессии Кремля (Defending American Security from Kremlin Aggression Act или сокращенно DASKA Act) был внесен в Сенат в августе 2018. Он предлагал изменения в CAATSA, расширяя возможности его применения. DASKA Act не был принят в форме закона до конца 2018 года. 13 января 2019 года пять сенаторов внесли новый проект DASKA Act. В конце февраля 2019 года обновленный проект DASKA Act опубликован на сайте Конгресса США. Согласно опубликованному проекту DASKA Act содержит следующие положения:

Санкции в ответ на предполагаемое вмешательство России в демократические институты за рубежом.

• Санкции против российских банков, которые поддерживают усилия России по подрыву демократических институтов в других странах;
• Санкции в отношении инвестиций в российские проекты СПГ за пределами России: санкции против лиц, инвестирующих в такие проекты более 1 млн долларов США или в совокупности более 5 млн долларов США за период 12 месяцев;

• Санкции в российском кибер-секторе: санкции против лиц, включая финансовые институты, которые участвуют в значительных сделках с любым лицом на территории Российской Федерации, которые способствуют преступной кибердеятельности;
• Санкции в отношении государственного долга России;
• Санкции в отношении поддержки разработки запасов сырой нефти в России: против лиц, которые продают, передают в аренду или поставляют в Российскую Федерацию товары, услуги, технологии или предоставляют финансирование или поддержку стоимостью более 1 млн долларов США или совокупной рыночной стоимостью более 5 млн долларов США за период 12 месяцев, если они могут использоваться или существенно способствовать (1) разработке сырой нефти в Российской Федерации, (2) добыче сырой нефти в Российской Федерации, включая поддержку строительства, модернизации и ремонта инфраструктуры, которые будут способствовать добыче сырой нефти на территории Российской Федерации;
• Санкции против заявленных российских энергетических проектов за пределами России: против лиц, инвестирующих в энергетические проекты, поддерживаемые компаниями с государственным участием или государственными компаниями Российской Федерации, стоимостью более 250 млн долларов США;
• Санкции против политических деятелей, олигархов, членов их семей и других лиц.

Санкции в ответ на политику России в отношении Украины.

• Санкции в отношении не менее 24 официальных лиц ФСБ, причастных к инциденту в Керченском проливе в ответ на арест 24 украинских моряков, которые задержаны Россией;
• Санкции в отношении российского судостроительного сектора в случае нарушения Россией свободы судоходства в Керченском проливе или где-либо еще в мире;

Среди других положений законопроекта.

• действия в отношении внешней политики и обороны, такие как запрет на выход США из НАТО без одобрения двумя третями голосов в Сенате; поставка военного оборудования в страны НАТО для снижения зависимости некоторых стран НАТО от российского военного оборудования; требование о подготовке Государственным Секретарем доклада о том, соответствуют ли действия России критериям, которые позволили бы признать ее государством – спонсором терроризма; положения, направленные на оказание давления на российское правительство в связи с применением химического оружия; подготовка отчета о собственном капитале и активах Владимира Путина; отчета об убийстве лидера российской оппозиции Бориса Немцова и еще нескольких отчетов в отношении лиц, определенных Президентом США; создание Фонда противодействия России, который будет оказывать помощь европейским странам.
• действия в отношении внешней кибербезопасности, такие как создание Национального центра обмена информацией (Fusion Centre) для реагирования на гибридные угрозы, для реагирование на российскую дезинформацию и другие возникающие угрозы, исходящие от Российской Федерации; создание Управления киберпространства и цифровой экономики в рамках Государственного департамента для управления дипломатическими усилиями, связанными с международной кибербезопасностью, доступом в Интернет, свободой в Интернете, цифровой экономикой, киберпреступностью, сдерживанием и реагированием на киберугрозы.
• принятие двух законов: (1) Международный закон о предупреждении киберпреступности, который даст прокуратуре возможность отключать бот-сети и другую цифровую инфраструктуру, которая может использоваться для широкого спектра незаконных действий; возбудить уголовное дело в отношении лиц, которые сознательно атакуют критически важную инфраструктуру, включая плотины, электростанции, больницы и избирательную инфраструктуру; запретить киберпреступникам продавать доступ к бот-сетям для проведения кибератак; (2) Закон о защите честности избирательных систем, который позволил бы Министерству юстиции налагать взыскания за взлом любой системы голосования, которая используется на федеральных выборах.
• требование к американским страховым компаниям предоставлять информацию в сделках с высокой стоимостью о бенефициарных владельцах организаций, которые приобретают жилую недвижимость.

1.6. Ответственность за нарушение американских санкций:

• административный штраф до 250,000$ или двойной размер стоимости сделки, в зависимости от того, что больше;
• уголовная ответственность – штраф до 1,000,000$, или тюремное заключение до 20 лет, или оба вида наказания.
В 2018 Cobham Holdings, Inc. оплатила 87,507$ в качестве отступного в связи с потенциальной ответственностью за нарушение блокирующих санкций в отношении Алмаз-Антей. В 2017 ExxonMobil Corp. был начислен штраф в размере 2,000,000$ за нарушение блокирующих санкций.

1.7. Лицензия

В отношении некоторых категорий сделок или конкретной сделки может быть выдана общая лицензия или специальная лицензия, соответственно, которая допускает их совершение. К настоящему времени выдано 16 общих лицензий, список таких лицензий доступен на сайте OFAC https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Pages/ukraine.aspx.

II. Санкции ЕС

• В 2014 году были введены индивидуальные блокирующие санкции, запрет на въезд в РФ, секторальные санкции, запрет на импорт товаров двойного назначения, запрет на импорт оборудования для добычи нефти в РФ.
• В 2015 -2018 годах расширение индивидуальных блокирующих санкций, запрета на въезд в ЕС, продление санкций.
• 4 и 15 марта 2019 года продлены санкции, в список блокирующих санкций добавлены 8 физических лиц, причастных к «обострению ситуации в Керченском проливе и Азовском море».

Разъяснения по применению санкций ЕС были выпущены 25 сентября 2015 года и опубликованы на сайте Европейского Совета https://www.consilium.europa.eu/en/policies/sanctions/ukraine-crisis/.

2.1. Блокирующие санкции.

Регулируются Постановлением Совета (ЕС) № 269/2014 от 17 марта 2014 года, Имплементационным постановлением Совета (ЕС) № 810/2014 от 25 июля 2014 года, Имплементационным постановлением Совета (ЕС) № 826/2014 от 30 июля 2014 года, Постановлением Совета (ЕС) № 959/2014 от 8 сентября 2014 года и Имплементационным Постановлением Совета (ЕС) № 961/2014 от 8 сентября 2014 года.
По аналогии с американскими блокирующими санкциями запрещены любые действия с собственностью лиц, включенных в “черный список”. В “черный список” включены на настоящий момент 170 человек и 44 компаний. Последние изменения были внесены в список в марте 2019 в связи с добавлением 8 лиц, причастных к «обострению ситуации в Керченском проливе и Азовском море».
Изменения в список вносятся Решениями Совета Европейского Союза, которые доступны по ссылке https://eur-lex.europa.eu/eli/dec/2014/145(1)/. Последний раз блокирующие санкции продлевались в марте 2019 года, в настоящий момент действуют до 15 сентября 2019.

2.2. Секторальные экономические санкции.

Регулируются Решением Совета 2014/512 / CFSP от 31 июля 2014 года, Постановлением Совета (ЕС) № 833/2014 от 31 июля 2014, Постановлением Совета (ЕС) № 960/2014 от 8 сентября 2014 и Постановлением Совета (ЕС) № 1290/2014 от 4 декабря 2014.
Последний раз секторальные экономические санкции были продлены до 31 июля 2019.
Список лиц, на которые распространяются санкции: Сбербанк, ВТБ Банк, Газпромбанк, ВЭБ (Государственная корпорация развития «ВЭБ.РФ»), Россельхозбанк, ОПК Оборонпром, Объединенная авиастроительная корпорация, Уралвагонзавод, Роснефть, Транснефть, Газпром нефть, а также их дочерние компании.
Запрещено прямо либо косвенно покупать, продавать, предоставлять брокерские услуги или содействовать в выпуске или иным образом иметь дело с ценными бумагами и инструментами денежного рынка со сроком погашении более 90 дней, если выпущены между 1 августа 2014 и 12 сентября 2014 г., и более 30 дней, если выпущены после 12 сентября 2014 г.; запрещено предоставлять или быть стороной любого соглашения в отношении займа или кредита на срок более 30 дней.

2.2.1. Запрет на импорт военных товаров и технологий в РФ

Запрещено предоставлять прямо либо косвенно техническую помощь и финансовую помощь, в отношении товаров и технологий, перечисленных в списке военного оборудования и технологий Европейского Союза (Common Military List of the European Union) (последняя версия от 9 февраля 2015 г.) или связанную с предоставлением, производством, техническим обслуживанием или использованием товаров, включенных в этот список для любого физического или юридического лица в Российской Федерации.

2.2.2. Запрет на импорт товаров и технологий двойного назначения.

Распространяется на АО Сириус, ОАО Станкоинструмент, ОАО Химкомпозит, АО Калашников, АО Тульский оружейный завод, НПК Технологии Машиностроения, АО Высокоточные комплексы, ОАО Алмаз Антей, ОАО НПО Базальт.
Запрещено предоставлять прямо либо косвенно техническую и финансовую помощь, в отношении товаров и технологий двойного назначения (товаров, которые полностью или в части, могут использоваться для военных целей) или связанную с предоставлением, производством, техническим обслуживанием или использованием таких товаров для предприятий, включённых в список.

2.2.3. Запрет на импорт оборудования для добычи нефти в РФ

Запрещено без предварительного одобрения продавать, поставлять, перевозить или экспортировать, прямо либо косвенно, технологии, перечисленные в Списке, любому физическому или юридическому лицу в России или другом государстве, если такое оборудование или технология будет использоваться в России. Оборудование включается в список, если оно подлежит использованию для добычи и разведки глубоководной нефти, арктической нефти или сланцевых проектов в Российской Федерации.

2.3. Запрет на импорт и экспорт товаров, деятельности на территории Крыма

Регулируется Постановлением Совета (EU) No 692/2014 с изменениями.

Запрещены продажа, ввоз, экспорт некоторых товаров и технологий, связанных с транспортом, телекоммуникациями, энергетикой, разведкой и добычей нефти, газа и полезных ископаемых любому юридическому или физическому лицу на территории Крыма либо для использования на территории Крыма, а также предоставлять, прямо или косвенно, финансирование или финансовую помощь, а также страхование и перестрахование, техническую помощь или брокерские услуги, связанные с импортом таких товаров. Запрещены также услуги, связанные с туристической деятельностью в Крыму или Севастополе, приобретение недвижимости, долей/акций, предоставление займов и финансирования, создание совместного предприятия, инвестиционные услуги.

2.4. Ответственность за нарушение европейских санкций

Ответственность за санкции ЕС установлена законодательством каждого конкретного государства — члена ЕС. Например, в Великобритании ответственность в настоящий момент составляет до 1 млн GBP или до 50% стоимости сделки.

III. Контрсанкции Российской Федерации

3.1. Экономические меры

Установлены Федеральным законом от 04.06.2018 N 127-ФЗ «О мерах воздействия (противодействия) на недружественные действия Соединенных Штатов Америки и иных иностранных государств».

Специальные экономические меры вводятся Правительством РФ по решению Президента РФ против недружественных государств, в частности против США, а также организаций, находящимися под юрисдикцией недружественных иностранных государств, прямо или косвенно подконтрольными недружественным иностранным государствам или аффилированными с ним.

Могут применяться следующие меры воздействия:

• прекращение или приостановление международного сотрудничества Российской Федерации;
• запрет или ограничение на ввоз на территорию Российской Федерации продукции и (или) сырья, странами происхождения которых являются недружественные иностранные государства;
• запрет или ограничение на вывоз с территории Российской Федерации продукции и (или) сырья организациями, находящимися под юрисдикцией недружественных иностранных государств;
• запрет или ограничение на выполнение работ, оказание услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд, а также нужд отдельных видов юридических лиц;
• запрет или ограничение на участие организаций, находящихся под юрисдикцией недружественных иностранных государств в приватизации государственного или муниципального имущества, а также в выполнении ими работ, оказании ими услуг по организации от имени Российской Федерации продажи федерального имущества; а также
• иные меры в соответствии с решением Президента Российской Федерации.

3.2. Блокирующие санкции

Аналогично блокирующим санкциям США и ЕС, Постановлением Правительства РФ от 01.11.2018 N 1300 «О мерах по реализации Указа Президента Российской Федерации от 22 октября 2018 г. N 592» установлен перечень физических и юридических лиц, в отношении которых введены специальные экономические меры.

В отношении лиц, включенных в список, а также в отношении контролируемых такими лицами организаций блокируются (замораживаются) безналичные денежные средства, бездокументарные ценные бумаги и имущество на территории Российской Федерации, установлен запрет на перечисление средств (вывод капитала) за пределы территории Российской Федерации.

3.3. Запрет на ввоз сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия

Постановлением Правительства РФ от 31.07.2015 N 774 установлен перечень сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия запрещенной к ввозу в Российскую Федерацию, страной происхождения которых являются Соединенные Штаты Америки, страны Европейского союза, Канада, Австралия, Королевство Норвегия, Украина, Республика Албания, Черногория, Республика Исландия и Княжество Лихтенштейн. Запрет действует до 31 декабря 2019 г.

Настоящий обзор международных санкций подготовлен в ознакомительных целях, не представляет собой исчерпывающего перечня и не должен заменять юридическую консультацию. При использовании материалов сайта активная ссылка на источник обязательна.

Что такое санкции и как минимизировать их влияние на российскую экономику

Обострение отношений с Западом, неизбежно вызванное стремлением России проводить независимый политический курс, всё сильнее раскручивает санкционную «спираль», инициатором которой являются США. Вводимые санкции уже касаются целых секторов экономики, оказывают угнетающее воздействие на ряд отраслей отечественной промышленности и банковскую систему. В своей статье член Воронежского отделения Партии Великое Отечество, кандидат экономических наук Вадим Юрьевич Чигирёв попытался разобраться, что такое санкции, какие виды санкций существуют, каков механизм их применения и что нужно предпринять для минимизации влияния санкций на российскую экономику. Предлагаем материал вашему вниманию.

 

 «Для начала осветим ряд терминов и определений.

Санкции – это ограничения, устанавливаемые международными организациями или отдельными государствами в отношении другого государства, части его территории, отдельных отраслей экономики или групп товаров, определенного списка конкретных физических или юридических лиц, направленные на достижение экономических и/или политических целей инициатора санкций.

Цель санкций – заставить правительство и хозяйствующие субъекты определенной страны или группы стран принять решения самого разного уровня значимости: от ограничения нежелательной деятельности (например, разработки ядерной программы Ираном) и изменения законодательства вплоть до смены государственного строя.

Наиболее влиятельной международной организацией, имеющей право вводить глобальные экономические санкции, является Совет Безопасности ООН. Резолюции Совбеза ООН направлены на предотвращение нарушений мира и международных соглашений и имеют обязательную силу для всех государств-участников ООН. Применение экономических санкций международным сообществом предусмотрено Главой VII Устава ООН.

Вместе с тем, в последние годы, игнорируя ООН как высшую инстанцию мирового сообщества, инструмент санкций всё активнее используется отдельными странами  (прежде всего США) для достижения собственных политических и экономических целей.

Именно США, претендуя на роль мирового «жандарма», в структуре своих органов государственной власти предусмотрело специально созданную структуру – Управление по контролю за иностранными активами (OFAC, Office of Foreing Assets Control) Министерства финансов США. Эта организация имеет право законодательной инициативы по введению новых санкций и изменению существующих, а также устанавливает требования к соблюдению экономических и торговых санкций США и вводит штрафы за их  нарушение.

Для участников международных операций это предполагает возникновение так называемого «комплаенс-риска» (англ. compliance — согласие, соответствие; происходит от глагола to comply — соответствовать).

Комплаенс-риск – это риск применения штрафных мер в отношении участника или группы участников сделок, связанный с нарушением требований регулирующих органов (в данном случае регулирующего органа США – OFAC).

В настоящее время OFAC имеет в своем арсенале два вида санкций: блокирующие и секторальные.

Блокирующие санкции SDN  (Specially Designated Nationals) – применяются в отношении конкретных физических и юридических лиц, а также объединений и организаций, с которыми запрещается сотрудничество и совершение операций с каким-либо имуществом или правом на имущество.

Отличительной особенностью блокирующих санкций является то, что всё имущество и имущественные права лиц, попавших в список SDN, считаются заблокированными и не могут быть использованы. А с участниками такого списка запрещается совершение любых сделок, ни прямо, ни косвенно.

При этом, если в случае с санкциями Евросоюза комплаенс-риск заключается в вероятности возврата платежа по сделке, в которой присутствует участник санкционного списка, то санкции США предполагают «замораживание» средств на специальном счете Казначейства США на период действия санкций. На практике это означает, что банки ЕС вернут вам деньги, сорвав сделку, а банки, находящиеся в юрисдикции США (т.е. не только расположенные на территории США, но и иностранные банки, имеющие корреспондентские счета в США) перехватят платеж и разместят его на специальном депозите OFAC на неопределенный срок. Следовательно, санкции США изначально содержат более высокий комплаенс-риск для участников международных расчетов, чем санкции Евросоюза (санкции Евросоюза носят ограничительный характер, санкции США – карательный).

Применительно к России блокирующие санкции SDN введены по программе «Украина» и направлены в основном против предприятий оборонно-промышленного комплекса и их руководства, а также ряда российских политиков и иных физических лиц.

К примеру, в настоящее время в список SDN включены: ОАО «НПК Уралвагонзавод», ГСКБ «Алмаз-Антей», Концерн «Калашников», КБ Приборостроения, «Долгопрудненское научно-производственное предприятие» и другие.

Отметим, что и любое лицо (или группа лиц), прямо или косвенно владеющее долей более 50% уставного капитала организации, попавшей под блокирующие или секторальные санкции, тоже считается субъектом этих санкций (так называемое «Правило 50%»). Единственное, «Правило 50%» на данный момент неприменимо к надсекторальным – государственным – структурам, которые также владеют контрольными пакетами акций ряда российских компаний, попавших под санкции. Это пока ещё исключение, по сути, является «ватер-линией» степени напряженности российско-американских отношений (в отличие, скажем, от Ирана и Северной Кореи).

С актуальным списком SDN можно ознакомиться здесь: http://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/sdn-list/pages/default.aspx

Секторальные санкции SSI (Sectoral Sanctions Identifications) – меры, ограничивающие совершение ряда сделок и операций в отношении компаний определенных секторов экономики. Санкции этого типа впервые применены к России. Они направлены против конкретных секторов экономики. При этом имущество и имущественные права участников списка SSI  не считаются заблокированными (в отличие от блокирующих санкций).

Секторальные санкции OFAC:

  1. Вводят ограничения на доступ к заемным средствам и привлечение финансовых ресурсов на западных рынках капитала. Расчет основан на том, что внутри России стоимость денег высокая (в результате проводимой независимым от государства Центральным Банком денежно-кредитной политики, основанной на «Вашингтонском консенсусе»), а дешевые деньги на Западе станут недоступными.
  2. Запрещают сотрудничество с российскими компаниями топливно-энергетического комплекса, связанного с геологоразведкой и добычей труднодоступной нефти. Под данное ограничение попадают любые проекты по разработке и добыче углеводородов, прежде всего, на Арктическом шельфе.
  3. Затрагивают ОПК России – российских производителей оборонной продукции, которые задействованы в поставках вооружений в Сирию или любую другую «определенную страну» (которую таковой объявит президент США).

К слову отметим, что, несмотря на то, что изначально санкции вводились в связи с ситуацией в Украине, содержание этих ограничений к самой Украине имеет весьма опосредованное отношение. Скорее они являются проявлением геополитической и экономической борьбы за мировое влияние и контроль над мировыми запасами природных ресурсов. А значит, есть основания предполагать, что «санкционная спираль» будет развиваться вне зависимости от перспектив урегулирования украинского вопроса.

В настоящее время в список SSI включены: Сбербанк, Внешэкономбанк, Госкорпорация «Ростех», Газпромнефть, Роснефть и др.

Участники списка секторальных санкций SSI публикуются здесь: http://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/sdn-list/pages/ssi_list.aspx

Итак, мы разобрались с тем, что такое санкции, каковы их виды и особенности, механизм их применения. Теперь попытаемся определить основные пути минимизации их негативного влияния на российскую экономику. Начнем по порядку.

  1. Отказ от доллара. Переход на расчеты в национальных валютах.

Это первый и основополагающий принцип, без которого сам вопрос минимизации последствий санкций становится бессмысленным. Дело в том, что практическое применение тех или иных санкций возможно только в случае…если международные расчеты осуществляются в долларах США! OFAC может отслеживать только долларовые транзакции. Подвергаются комплаенс-риску компании, проводящие международные расчеты в американской валюте.

В качестве примера из отечественной практики можно привести случай, когда в январе 2014 года «Банк Москвы» был оштрафован на 9,4 млн.долл. за транзакции с участием «Банк Мелли Иран», находящимся под санкциями США в лице OFAC. Инцидент неприятный, но по мировым меркам сумма оказалась незначительной. К примеру, в том же 2014 году крупнейший французский банк BNP Paribas SA выплатил рекордный штраф в размере 8,97 млрд.долл. за многочисленные нарушения режима санкций в отношении Ирана, Кубы и Судана. В обоих случаях уязвимость попавшим под штрафы банкам обеспечило проведение ими запрещенных транзакций в американской валюте.

Напомним, что OFAC устанавливает размеры штрафов. А это значит, что данная организация имеет практическую возможность оказывать прямое воздействие на финансовую устойчивость участников международных расчетов, которые проводят запрещенные OFAC операции. Более того, нарушение режима санкций влечет потерю деловой репутации – «независимые» мировые СМИ находят значимый информационный повод в обнародовании применения дисциплинарных мер, что позволяет огромному количеству контрагентов в мире узнавать о незаконной практике того или иного хозяйствующего субъекта. В свою очередь, это влечет за собой снижение доходов и замедление развития попавшей под штрафы компании.

Таким образом, из вышесказанного вытекает весьма любопытный вывод: повсеместное использование доллара в качестве средства международных расчётов обеспечивает США не только политическое и экономическое доминирование, но и способствует распространению американской юрисдикции на другие страны.

Действительно, когда вся мировая торговля ведется в долларах США, под американскую юрисдикцию (посредством OFAC) автоматически попадает весь мир. Очевидно, что без отказа от доллара и перехода на национальные валюты приоритет национального права над международным не обеспечит ожидаемого эффекта.

  1. Развитие национальной платежной системы.

Ни для кого не секрет, что после терактов 11 сентября 2001 года ЦРУ и Министерство финансов США получили доступ к финансовой информации SWIFT с целью отслеживания возможных финансовых транзакций террористов (притом, что «родиной» SWIFT является Бельгия). Путем расшифровки SWIFT-трафика они  получают информацию о долларовых межбанковских операциях в масштабах мировой финансовой системы. Минимизировать возможности финансового шпионажа со стороны Соединенных Штатов могло бы создание и функционирование некой альтернативной платформы – национальной системы платежей, к которой бы компетентные органы «цитадели демократии и свободы» не имели бы доступа.

В сентябре 2014 года предложение создать российский аналог SWIFT было выдвинуто РСПП и банковской ассоциацией «Россия», когда депутаты Европарламента предложили отключить РФ от системы в рамках очередного санкционного пакета. И уже через три месяца ЦБ РФ запустил аналог западной системы SWIFT в тестовом режиме. По мнению экспертов, новый сервис позволит коммерческим банкам обмениваться платежными поручениями, не выводя информацию за пределы страны. Тем самым, Банк России возложил на себя функцию передачи межбанковских сообщений, включая валютные.

Между тем, SWIFT представляет собой лишь канал связи, но не средство денежных переводов. Полноценная защита от санкций невозможна без национальной системы платежных карт (НСПК). Наглядным примером была ситуация с заблокированием без предварительного уведомления пластиковых карт банка «Россия», «Собинбанка», «Инвесткапиталбанка» и «СМП Банка» со стороны платежных систем Visa и Mastercard.

Дело в том, что транзакции Visa и MasterCard проходят через США, а в случае введения санкций против какого-либо банка у него арестовываются корреспондентские счета, открытые в западных банках. Это означает, что платежные системы просто не могут провести операции клиентов таких банков, иначе им придется оплачивать эти услуги за счет собственных средств.

Решением проблемы должно стать функционирование российской платежной системы «Мир», оператором которой выступает подконтрольная ЦБ РФ структура – АО «НСПК». Запуск и дальнейшее развитие национальных платежных инструментов планируется к концу 2015 года.  К этому же времени должно завершиться перенесение процессинга Visa и Mastercard в Россию.

Можно предположить, что дальнейшим методологическим развитием российского аналога SWIFT и НСПК могла бы стать их интеграция в системы стран СНГ и БРИКС. Важно, чтобы при этом обслуживающие банки не имели прямых корреспондентских отношений с банками США (либо образованными в соответствии с законодательством США), а также их дочерними банками и филиалами.

  1. Расширение внутреннего кредита. Изменение финансово-экономической политики.

В сентябре 2015 года советник Президента РФ по экономике и академик РАН С.Ю. Глазьев на заседании Совбеза РФ достаточно четко и аргументировано изложил точку зрения, согласно которой важным условием нейтрализации западных санкций является переход с внешних на внутренние источники кредита.

В условиях, когда для российских компаний и банков внешние рынки капитала с их дешевыми кредитами фактически закрыты, архиважной задачей является изменение денежно-кредитной политики, ее ориентация на создание внутренних источников инвестиций и экономического роста. С.Ю. Глазьев справедливо отмечает, что «политика Банка России по завышению процентных ставок и ограничению объема кредита на фоне замораживания внешних источников кредита влечет сжатие денежного предложения, падение производства и инвестиций, а также цепочки банкротств предприятий с негативными социальными последствиями».

Академик предлагает в качестве первоочередных мер в условиях санкций радикальное снижение ключевой ставки, вывод резервных фондов из иностранной валюты, полный запрет на кредиты в валюте, валютное регулирование и ограничения на трансграничное движение капитала. Особым пунктом программы выхода из экономического «паралича» «по Глазьеву» является введение многоканальной системы кредитования, когда коммерческие банки фондируются под конкретные цели государства (деньги распределяются по госпрограммам). Уровень ставки рефинансирования при этом устанавливается дифференцированно, с учетом отраслевой специфики и нормы рентабельности в каждой конкретной отрасли.

Между тем, рекомендации советника Президента РФ по экономике остались неуслышанными – 30 октября на заседании Совета Директоров Банка России второй раз подряд было принято решение оставить ключевую ставку без изменений на уровне 11%. Вместо экстренного вывода резервных фондов из иностранных активов правительство Д. Медведева недавно осуществило вложения в ценные бумаги США на сумму 8 млрд.долл. Есть все основания утверждать, что без изменения статуса ЦБ РФ путем законодательного ограничения его независимости от государства, а также смены либерального кабинета министров радикального пересмотра проводимой политики и ухода от «Вашингтонского консенсуса» ожидать не стоит.

А это значит, что все заявления представителей экономического блока Правительства РФ о достижении «дна» кризиса» и переходе в стадию восстановления в условиях санкций  в лучшем случае отражают лишь краткосрочные ожидания. В долгосрочной же перспективе только успешная реализация трех вышеперечисленных (но не исчерпывающих) пунктов помогут выйти нашей экономике на этап устойчивого роста, а российским компаниям и банкам — нейтрализовать комплаенс-риски, оказавшись за периметром зоны применения санкций».

Чигирёв Вадим Юрьевич,

кандидат экономических наук,

член Воронежского регионального отделения

Партии Великое Отечество

 

По материалам сайта: партиявеликоеотечество.рф

 

Персональные, секторальные и «крымские». Какие санкции вводил Евросоюз в отношении России — Биографии и справки

ТАСС-ДОСЬЕ. 15 марта 2019 года Евросоюз продлил на шесть месяцев персональные санкции против российских граждан. В официальном журнале ЕС отмечается, что ограничительные меры продлены «в связи с действиями, подрывающими или угрожающими территориальной целостности, суверенитету и независимости Украины». Кроме того, Евросоюз ввел санкции против восьми россиян из-за инцидента в Керченском проливе. В список, в частности, вошли начальник погрануправления ФСБ по Крыму и Севастополю Сергей Станкевич и командующий войсками Южного военного округа Александр Дворников. Редакция ТАСС-ДОСЬЕ подготовила материал о том, какие санкции вводил Евросоюз в отношении России.

Первые санкции были объявлены в связи с событиями на Украине и воссоединением Крыма с РФ в марте 2014 года. Всего в 2014 году было введено три блока санкций — персональные, секторальные и так называемый крымский санкционный пакет. В 2018 и 2019 годах их дополнили санкции в связи с применением химоружия и инцидентом в Керченском проливе (25 ноября 2018 года три корабля ВМС Украины, нарушившие порядок прохождения через территориальное море РФ, были задержаны и доставлены в Керчь, моряки арестованы).

Персональные санкции

Персональные санкции были введены в отношении физических и юридических лиц России и Украины — представителей руководства РФ, российских политиков, бизнесменов и силовиков, а также руководителей провозглашенных Донецкой и Луганской народных республик (ДНР и ЛНР) и ряда их военных и политических структур. Всем, кто числится в списке, запрещен въезд в ЕС, а их активы в случае обнаружения в европейских банках замораживаются.

Первый санкционный список был опубликован 17 марта 2014 года. В него был включен 21 человек, в том числе руководитель фракции Госдумы «Справедливая Россия» Сергей Миронов и премьер-министр Крыма Сергей Аксенов. Затем список расширялся 15 раз, последний раз 10 декабря 2018 года, когда в него были включены девять человек за организацию выборов в Донбассе 11 ноября.

Первоначально ограничительные меры были введены на шесть месяцев, затем их стали продлевать раз в полгода.

За время действия санкций черный список неоднократно корректировался (несколько человек, включенных в него, скончались или были убиты), в настоящее время он включает 164 физических и 44 юридических лица.

Секторальные санкции

Секторальные санкции были введены 1 августа 2014 года. Они включают запрет на поставки в Россию и вывоз из России вооружения и «связанных с ним материалов», поставки в Россию «товаров и технологий двойного назначения», а также предоставление инновационных технологий для нефтедобывающей промышленности.

В частности, был введен запрет на долговое финансирование учреждениями ЕС трех топливно-энергетических компаний («Роснефть», «Транснефть», «Газпром нефть») и трех крупнейших оборонных концернов («Уралвагонзавод», «Оборонпром» и Объединенная авиастроительная корпорация), введены ограничения на торг их облигациями, срок обращения которых превышает 30 дней, и на участие в выпуске таких ценных бумаг. Девяти российским оборонным концернам были запрещены поставки европейских технологий двойного назначения. В список попали АО «Сириус», «Станкоинструмент», «Химкомпозит», «Калашников», Тульский оружейный завод, «Технологии машиностроения», «Высокоточные комплексы», «Алмаз-Антей» и НПО «Базальт». Были установлены ограничения на предоставление займов и оказание инвестиционных услуг пяти российским банкам — Сбербанку, ВТБ, Газпромбанку, ВЭБ и Россельхозбанку. Ограничено сотрудничество с РФ в сфере услуг по глубоководной разработке месторождений и добыче нефти. Всего под действием ограничительных мер находятся 20 российских финансовых, нефтедобывающих и оборонных структур (списки были опубликованы 31 июля и 12 сентября).

Санкции вводились на 12 месяцев, затем их стали продлевать каждые полгода. Последний раз решение о продлении было принято 13 декабря 2018 года (вступили в силу 21 декабря 2018 года, действуют до 31 июля 2019 года).

«Крымские санкции»

Первые крымские компании подпали под санкции ЕС 12 мая 2014 года. Это были «Черноморнефтегаз» и Феодосийская нефтебаза. 26 июля 2014 года ограничительные меры были распространены еще на девять крымских компаний. Среди них Керченская переправа, Керченский и Севастопольский морской торговый порт, «Универсал-Авиа», НПО «Массандра», Завод шампанских вин «Новый свет».

30 июля 2014 года ЕС ввел запрет на импорт крымских товаров, не имеющих украинской лицензии, а также на поставки товаров и технологий для крымских компаний, работающих в сфере транспорта, телекоммуникаций и энергетики (в т. ч. связанных с добычей и производством полезных ископаемых).

19 декабря 2014 года был введен запрет на инвестиции и торговлю, приобретение недвижимости, строительство инфраструктуры и оказание туристических услуг, а также ограничения на экспорт товаров и технологий для энергетического сектора, транспорта и телекоммуникаций, разведки и добычи углеводородов и минералов. Кроме того, ЕС запретил выдачу въездных виз владельцам российских загранпаспортов, полученных в Крыму. Круизным судам, принадлежащим европейским компаниям или ходящим под флагом Евросоюза, было запрещено заходить в семь крымских портов (Севастополь, Керчь, Ялту, Феодосию, Евпаторию, Черноморск и Камыш-Бурун), а самолетам совершать посадку в аэропортах полуострова, за исключением экстренных ситуаций.

Запретительные меры в отношении Крыма продлеваются раз в год (последний раз 18 июня 2018 года — до 23 июня 2019 года).

Санкции в связи с применением химического оружия

15 октября 2018 года Совет ЕС утвердил новый механизм введения ограничительных мер в рамках борьбы с использованием и распространением химического оружия. Санкции могут вводиться в отношении физических лиц и организаций (вне зависимости от их гражданства и местонахождения), которые, по мнению ЕС, ответственны за разработку или использование химического оружия. При этом ограничения могут быть введены и против тех, кто оказывал финансовую, техническую, материальную или иную поддержку.

21 января 2019 года в санкционный список были внесены четыре россиянина, которых Великобритания подозревает в отравлении Сергея Скрипаля в Солсбери 4 марта 2018 года. Это начальник Главного управления Генштаба ВС РФ — заместитель начальника Генштаба ВС РФ, вице-адмирал Игорь Костюков, его заместитель генерал-лейтенант Владимир Алексеев, а также Анатолий Чепига (он же Руслан Боширов) и Александр Мишкин (он же Александр Петров).

все аспекты вопроса». Интервью Евгения Карноухова и Рода Туваева

Е.К: – Санкции, эмбарго, тарифные войны между странами, – всё это влияет на бизнес, ведущий экспортную торговлю или импортирующий зарубежные комплектующие, на финансовые институты, для которых увеличиваются риски по транзакциям. Это – новая реальность, с которой мы должны научиться работать.

Есть примеры, когда тот или иной закон, регулирующий очередные санкционные нововведения, критически влияет на бизнес, разрушая устоявшиеся каналы продаж или снабженческую цепочку.

Санкционный комплаенс служит предотвращению этих рисков. Его ценность очевидна, особенно в целях защиты акционерами, владельцами бизнесов стоимости своих активов, проверки соблюдения всех международных требований.

Именно по этой причине сегодня стали востребованы услуги профессиональных экспертов и консультантов в области санкционного аудита и комплаенса. Одним из таких профессионалов как раз и является руководитель санкционной практики Alliance Legal Consulting Group Род Туваев.

– Род, возможно ли вообще развитие отечественного бизнеса, каким-то образом связанного со странами Европы и США, в условиях санкционного режима? И в чём конкретно состоит задача санкционных менеджеров?

Р.Т: – Правоприменительная практика OFAC показывает, что сегодня, если вы экспортируете в США или ЕС, получаете комплектующие из Штатов или Западной Европы или просто участвуете в международных проектах, необходимо: регулярно открывать 26 санкционных списков США, иметь консультанта, специализирующегося на санкциях, проводить санкционный аудит коммерческой деятельности вашей компании, или санкционный дью-ди́лидженс проекта перед тем, как инвестировать или участвовать в нем, оценивать риски его нереализации из-за неисполнения по причине санкций контактных обязательств вашей компании, подрядчиков, поставщиков, зарубежных контрагентов ваших поставщиков.

Нужно изучать рамках процедуры проверки контрагента (know your client) его санкционный бэкграунд или взаимоотношения с попавшими под ограничения лицами.

Эти меры наводят ужас, но возможность развиваться у бизнеса в условиях санкционного режима есть при соблюдении некоторых условий. Главная задача экспертов, аудиторов и санкционных менеджеров — защитить бизнес, создав систему, при которой все операции, связанные с международной торговлей, будут на 100% легальны в юрисдикциях всех стран, где ведется деятельность!

– Какие виды санкций, касающихся отечественного бизнеса, сегодня существуют?

P.Т: – Применительно к России блокирующие санкции введены по программе «Украина» и направлены, в основном, против предприятий оборонно-промышленного комплекса и их руководства, а также ряда российских политиков и иных физических лиц.

Так называемое «Правило 50%» гласит, что любое лицо, прямо или косвенно владеющее долей более 50% уставного капитала организации, попавшей под блокирующие или секторальные санкции, тоже считается субъектом этих санкций.

Секторальные санкции SSI (Sectoral Sanctions Identifications) – это меры, ограничивающие совершение ряда сделок и операций в отношении компаний из определенных секторов экономики. Имущество и имущественные права участников списка SSI не считаются заблокированными.

– Где и как можно получать из первоисточника актуальные данные по последним санкционным требованиям?

Р.Т: – Таким первоисточником является сайт Минфина США.

Необходимо мониторить все виды новых актов, а также рекомендуемые комплаенс-программы… Но все это малоэффективно без их понимания, умения интерпретировать, и без внедрения сотрудникам четких инструкций по соблюдению санкционного риск-менеджмента.

–Почему российские компании и их руководство зачастую недооценивают роль санкционного комплаенса?

РТ: – Коммерческие департаменты, отделы продаж, экспортные сотрудники замотивированы на финансовый результат и, как правило, не уделяют должного внимания санкционному риск-менеджменту, воспринимая его как мешающую развитию и росту процедуру. Сотрудники, отвечающие за бизнес-девелопмент, часто искажают информацию и осознано не уделяют должного внимания регуляторным требованиям – с целью добиться хороших показателей продаж.

К тому же в России сегодня крайне мало санкционных специалистов, тогда как в Европе и США санкционные комплаенс-менеджеры играют важную роль при принятии стратегических решений.

В нашей практике есть примеры, когда топ-менеджеры, (т.н. «дисижнмейкеры»), совершали ошибки при заключении сделок, осознано или нет подводя свое предприятие под санкционные риски или увеличивая их.

– Но, казалось бы, почему отечественный предприниматель, работающий в российском правовом поле, должен соблюдать санкции США?

Р.Т:– Чтобы избежать риска применения штрафных мер в отношении участника или группы участников сделок, связанного с нарушением требований регулирующих органов (в данном случае – США ).

Он возникает для компаний, ведущих международную деятельность, особенно с западными рынками, ведь взаиморасчеты в долларах США априори предполагают возникновение так называемого «санкционного комплаенс-риска». Самый очевидный и распространенный из них  риск заморозки транзакции в банке-корреспонденте.

 

Интервью с Евгением Карноуховым, Управляющий партнер. Руководитель практики разрешения споров, и Родом Туваевым, Руководителем практики санкционного права Alliance Legal CG, Специальным советником по экспортному контролю, санкциям и правилам международной торговли.
Читать интервью в Russian Business Guide
Номер журнала
 

«Ребята из разведки приносят еще фамилии». Как Европа составляет санкционные списки

  • Ольга Ившина & Ольга Просвирова
  • Русская служба Би-би-си

Автор фото, Getty Images

Евросоюз в очередной раз ввел санкции против России, на этот раз — из-за отравления Алексея Навального. Различные российские чиновники и бизнесмены находятся под санкциями уже шесть лет, но политика Москвы с тех пор кардинально не изменилась. В чем тогда смысл ограничительных мер и как устроен санкционный механизм ЕС?

Сейчас Евросоюз участвует в более чем 40 режимах ограничительных мер, причем некоторые из этих мер введены в соответствии с резолюциями Совета Безопасности ООН.

Санкции в отношении России расширяются с 2014 года и в основном связаны с аннексией Крыма и поддержкой Москвой самопровозглашенных республик Донбасса. Еще несколько человек были внесены в список после отравления в Солсбери бывшего российского разведчика Сергея Скрипаля и его дочери Юлии.

Российские власти традиционно скептически относятся к введению ограничительных мер, публично заявляя, что санкции не работают.

«Суть санкций ЕС не в том, чтобы подорвать экономику некой страны или нанести ей существенный урон, — говорит Би-би-си действующий чиновник Евросоюза. — Суть в том, чтобы донести политическое послание, месседж, и четко обозначить, что именно нас не устраивает в поведении страны, в отношении которой вводятся ограничения».

О том, как пополняются санкционные списки, корреспонденты Би-би-си поговорили с тремя действующими чиновниками ЕС и одним бывшим европейским дипломатом. Все они говорили на условиях анонимности, поскольку не уполномочены давать комментарии прессе.

Все собеседники Би-би-си подчеркивали, что санкции никогда не направлены на обычных граждан, их цель — изменить поведение руководства той или иной страны. Именно поэтому вводимые ограничения стараются делать как можно более прицельными.

Как создаются санкционные списки?

Автор фото, Getty Images

Разработка санкционного списка — многоступенчатый процесс. Обычно предложение ввести ограничения вносится на заседании Совета Европейского союза. По сути, это совещание с участием министров — в данном случае министров иностранных дел — всех 27 стран-членов ЕС.

Министры затем возвращаются в свои страны, обсуждают этот вопрос и готовят предложения по внесению тех или иных лиц и компаний в список. Как правило, на этом этапе к работе подключаются и другие ведомства: министерство финансов, минюст, МВД.

«Конечно, не все страны одинаково активны в этом вопросе. Кто-то может вернуться к общему совещанию, условно, с двумя фамилиями, а кто то с огромным списком. Все действуют в зависимости от своих национальных интересов и важности для них этой темы», — рассказал один из чиновников Евросоюза.

«По моему опыту, в вопросах антироссийских санкций инициативу проявляли, например, страны Балтии и Великобритания. Они привозили довольно обширные списки на обсуждение», — вспоминает отставной дипломат одной из европейских стран.

По его словам, важную роль в процессе играли Германия и Франция, традиционно активные и влиятельные в вопросах внешней политики Евросоюза. Но их рекомендации, по словам бывшего дипломата, были более сдержанными, чем предложения Великобритании и Балтийских стран.

Автор фото, Getty Images

По словам собеседников Би-би-си, в обсуждении санкционных списков нередко участвуют и представители разведки. Формально их замечания носят рекомендательный характер, потому что, по правилам ЕС, основания для внесения какого-то человека в список должны быть общедоступными.

«В реальности бывает так: МИД и, например, минфин составляют список на основе своих знаний о теме и открытых данных. А потом приходят ребята из разведки и говорят — вот вам еще фамилии людей, которые, по нашим данным, также причастны к этому вопросу. Поищите, пожалуйста, в открытых источниках какие-нибудь сведения, на основании которых их можно тоже включить в список. И мы ищем», — рассказал источник Би-би-си, несколько раз участвовавший в работе над санкционными списками Евросоюза.

Частные лица могут оспорить попадание в санкционный список ЕС в Европейском суде по правам человека, и чтобы не проиграть подобное дело, Евросоюз должен быть готов публично объяснить причины включения какого-то человека или компании в ограничительный список. Именно поэтому в Европе стараются не полагаться исключительно на советы разведки, не подкрепив их дополнительной аргументацией.

«Основанием для включения в список необязательно должны быть свидетельства или документы, которые уже сейчас есть в открытом доступе. Главное, чтобы бумаги были доступны для публикации в случае необходимости, то есть они не должны носить гриф «секретно», — поясняет источник.

Это, кстати, основная причина, по которой санкционные списки ЕС в отношении России короче, чем аналогичные списки США, — там спокойно опираются и на закрытые данные.

Например, в санкционный список ЕС после отравления Скрипаля были внесены только четыре человека (все сотрудники ГРУ, которое Британия публично обвинила в операции в Солсбери), а под ограничительные меры США попали также три российских научно-исследовательских института.

Американцы написали, что у них есть «веские основания полагать», что эти НИИ связаны с российской программой разработки химического оружия. Однако в открытых источниках доказательств этой информации нет, поэтому в списке ЕС два из трех этих НИИ не появились (ГосНИИОХТ был включен в санкционный список ЕС только в октябре 2020 года после инцидента с отравлением Алексея Навального).

«Те, кто работает над списком, действуют в максимально конфиденциальной обстановке. Информация о предварительных — то есть более длинных — версиях санкционных списков и тех, кого и почему оттуда в итоге вычеркнули или дописали, не должна просочиться наружу. Также важно, чтобы какие-нибудь лоббисты не узнали, кто именно работает над составлением списка, и не пытались на них влиять», — отмечает чиновник Евросоюза.

По этой же причине — чтобы не было утечек — к составлению списков стараются не привлекать сторонних людей, вроде сотрудников НКО и негосударственных исследовательских центров.

«Это, конечно, кропотливая работа. Но иногда ее выполняют в авральном режиме, — объясняет отставной дипломат в разговоре с Би-би-си. — Помню, в 2014 году первый список россиян, которых наша страна предлагала внести в санкционный список ЕС, мы составили практически за ночь. Новость о том, что список надо составить, застала нас в конце рабочего дня. И к 10 часам утра следующего дня список уже должен был лежать на столе у нашего руководства».

Как вводят и продлевают санкции

Автор фото, Getty Images

После того как все желающие страны Евросоюза составили свои списки, представители рабочей группы снова собираются вместе и определяют, какие именно имена и/или названия компаний войдут в финальную версию документа.

Ограничения вводятся, только если их поддержали все члены Совета Европейского союза. Обычно санкции вводятся на год, а затем продляются.

Как принятие, так и продление европейских санкций требует согласия всех стран-членов ЕС, из-за чего нередко случаются проблемы. Например, санкции ЕС в отношении белорусских чиновников прошли через длительный этап согласования — из-за Кипра, который около месяца блокировал ввод ограничений.

Еще в 2018 году Еврокомиссия предложила перейти на метод принятия решения квалифицированным большинством — некоторые чиновники считают, что требование о консенсусе ограничивает способность ЕС быстро реагировать на международные события. Однако для перехода на новую систему все равно требуется решение всех государств-членов, поэтому до сих пор это решение так и не было принято.

Впрочем, продление санкций далеко не всегда вызывает вопросы среди министров иностранных дел ЕС.

«Мало кто знает, но то, на каком уровне согласовали продление санкций, говорит о многом. Например, если санкции продлевали на встрече министров иностранных дел стран ЕС, значит, были споры и разногласия, и министрам пришлось их решать на высшем уровне. Если решение приняли уровнем ниже — значит, все прошло гладко», — рассказывает европейский чиновник.

Какими бывают санкции?

Санкции делятся на:

  • Всеобъемлющие, то есть полностью блокирующие любые виды торговых и финансовых операций с целыми странами (применялись по отношению к Ираку и Югославии, сейчас этот инструмент не используется)
  • Секторальные, затрагивающие отдельные отрасли экономики и группы лиц (например, запрет на инвестиции в инфраструктурные, транспортные, телекоммуникационные и энергетические секторы России)
  • Адресные, ограничивающие операции с отдельными лицами и/или компаниями

При этом у экспертов, в том числе и внутри Евросоюза, нет однозначного ответа на вопрос, действительно ли санкции — вне зависимости от их вида — способствуют демократическим изменениям в стране, в отношении которой они вводятся.

Российские государственные СМИ периодически рассказывают о том, что экономика страны смогла перестроиться и почти не страдает от санкций, введенных Евросоюзом в 2014 году.

И все же в МВФ подсчитали, что с 2014 года западные санкции сдерживали экономический рост России на 0,2 процентного пункта в год.

Автор фото, Getty Images

Подпись к фото,

С 2014 года под санкциями Евросоюза находятся десятки российских чиновников, близких к Владимиру Путину. В их числе и глава ФСБ Александр Бортников

Эксперты также подсчитали потери Евросоюза. По их данным на 2019 год, потери стран Запада от санкций составили 42 млрд долларов, или 0,3% прогнозируемого экспорта. 92% этих потерь пришлись на ЕС, а 38% общих потерь — на Германию, которая в 2014-2015 году теряла по 667 млн долларов каждый месяц.

При этом общий ущерб Западу только на 13% можно объяснить российскими контрсанкциями. Остальные 87% — результат так называемого эффекта «дружественного огня», то есть побочного ущерба, нанесенного неумышленно самим себе.

Примерный консенсус эксперты находят в том, что чем более жесткий режим в стране, тем меньше на него влияют санкции. Во всяком случае — в краткосрочной перспективе. Это объясняется тем, что правящие элиты авторитарных и тоталитарных режимов, как правило, в большей степени замкнуты на себя и в меньшей степени интегрированы в международное сообщество.

Более того, введение санкций часто дает авторитарным лидерам повод говорить о необходимости консолидации и мобилизации общества для противостояния внешнему давлению.

Персональные санкции часто вызывают массу вопросов. Чаще всего они представляют собой замораживание европейских счетов, если таковые имеются, и запрет на въезд в Евросоюз. Правда, у многих героев санкционных списков не было никаких счетов в ЕС, а их поездки в Европу если и случались, то сравнительно редко.

Несмотря на это, чиновники ЕС не сомневаются в пользе адресных санкций — они просто предлагают иначе расценивать эффект.

«Мы убедились, что личные санкции работают лучше всего. Правящая элита не может их не заметить, потому что они сказываются на ней прямо: на возможности конкретных людей свободно перемещаться по Европе, например. Вообще санкции — это не торговый, не экономический, а именно внешнеполитический инструмент. Именно поэтому в них всегда как бы зашит ответ на вопрос о том, как их снять», — отметил собеседник Би-би-си в структурах Евросоюза.

Например, часть санкций ЕС в отношении России может быть снята, как только начнут соблюдаться пункты Минских соглашений по Донбассу.

Ограничительные списки периодически меняются (чаще всего в сторону удлинения), и в разное время с 2014 года в них попали десятки российских чиновников, бизнесменов, политиков и компаний.

Что будет с санкциями Евросоюза после брексита?

Автор фото, Getty Images

Еще около года назад вопрос будущего санкций, принятых совместно с Евросоюзом, сильно волновал британский парламент, который пытался понять: какова вероятность того, что после брексита санкции перестанут касаться счетов в британских банках и образовавшейся возможностью воспользуются нежелательные лица?

Бывший тогда первым замглавы британского МИДа Алан Данкан был приглашен в парламент. Тогда у Данкана было мало оснований для подтверждения своей позиции, но он уверял, что Британия постарается сохранить санкции, принятые во время членства в ЕС, и перенесет их в свое внутреннее законодательство. В частности, речь шла и о санкциях против России.

Одна из важных проблем для Великобритании сводилась не к законодательству, а к практическому применению санкций. В стране, в отличие, например, от США, где этим занимается минфин, не существует единого органа, в который бизнес-сообщество может обратиться за разъяснениями.

Бизнесмен российского происхождения, работающий в Британии и России, рассказал Би-би-си, что часто британские компании ставят в тупик санкции в отношении их российских партнеров.

«Представьте, что британская компания Х имела какие-то контракты с российской Y, но тут Y попала под санкции. Внимание, вопрос: может ли Х заключить договор с «дочкой» Y, не находящейся под санкциями? Или, например, с «дочкой» «дочки» Y? Единого ответа на этот вопрос нет, и узнать его легко нельзя. Из-за этого уже известны примеры, по которым условная «дочка» Y лишилась выгодного контракта — причем чисто из опасений британской фирмы», — рассказывает бизнесмен.

В Британии каждый аспект, который могут затрагивать санкции, — а это, например, финансы, экспорт, транспорт, — курируют различные ведомства. Рабочие группы, занимающиеся санкциями, базируются в МИДе и казначействе, но из-за отсутствия единого центра для консультаций возникают сложности и неприятные для бизнеса прецеденты.

Несмотря на это, в июле Великобритания впервые после брексита ввела свои первые самостоятельные санкции — в список вошли 25 граждан России, которых Лондон называет причастными к смерти Сергея Магнитского, а также 20 граждан Саудовской Аравии, подозреваемых в причастности к убийству Джамаля Хашогги, и два высокопоставленных генерала вооруженных сил Мьянмы — за причастность к систематическому и жестокому насилию против народа рохинджа.

С тех пор Британия расширила санкционный список, добавив туда президента Беларуси Александра Лукашенко и других белорусских чиновников, причем Лондон сделал это раньше своих бывших «коллег» по ЕС, которые продолжали согласовывать возможные санкции. Вскоре после этого Британия самостоятельно ввела санкции против России из-за отравления Навального — это уже произошло одновременно с санкциями ЕС.

Несмотря на то, что Британия теперь действует отдельно от ЕС, собеседники Би-би-си отмечают, что по многим вопросам внешней политики мнения Лондона и Брюсселя совпадают.

«Москва не может оставить без ответа недружественные меры» – Мир – Коммерсантъ

Среди множества событий санкционного ноября выделяются российские санкции против Великобритании, Франции и Германии. Они были заявлены российским МИДом и подразумевают ограничения на въезд в Россию для отдельных граждан указанных стран. Черный список визовых ограничений публиковаться не будет.

В отношении Великобритании запреты на въезд вводятся в ответ на ограничения против 25 россиян. После «Брексита» Лондон возвращается к самостоятельной политике санкций. Одним из первых заметных шагов стал «Регламент о глобальных санкциях в области прав человека» от 6 июля. Помимо россиян, связанных, по мнению британцев, с делом Магнитского, под санкции подпали 20 граждан Саудовской Аравии. Они предположительно связаны с гибелью журналиста Джамаля Хашокджи. В том же списке — два генерала из Мьянмы и два министерства КНДР.

Германия и Франция, в свою очередь, были наиболее активными инициаторами санкций ЕС против России по делу Алексея Навального. В октябре Совет ЕС ввел визовые и блокирующие санкции против шести российских чиновников высокого ранга, а также НИИ органической химии и технологии. Блокирующие санкции означают заморозку активов на территории ЕС и запрет на экономические трансакции лицам под санкциями в юрисдикции ЕС.

Российский ответ можно считать «частично пропорциональным». Москва вводит визовые санкции, однако блокирующие меры пока не используются.

В настоящее время опыт их применения есть в отношении Украины. Их использование против иных стран потребовало бы отдельного решения президента и последующего постановления правительства. Однако подобных шагов пока сделано не было. На уровне президента дело ограничилось продлением продовольственного эмбарго. Но связывать его с ответом Лондону, Парижу и Берлину нельзя — российские продовольственные санкции были введены в ответ на зарубежные ограничения 2014 года и продлеваются ежегодно.

В «частичной пропорциональности» есть своя логика. Москва не может оставить без ответа те или иные недружественные меры. Таковы законы дипломатии. Однако в России не хотят создавать проблемы европейскому бизнесу.

Строго говоря, и санкции Великобритании, и санкции ЕС можно считать «сигнальными». Их экономический эффект близок к нулю. Таким же стал и российский ответ.

Вместе с тем эпизод с обменом «сигнальными санкциями» все же ставит как минимум два вопроса. Первый — об использовании блокирующих санкций. Как показывает опыт ЕС, США, Китая и других инициаторов, такие санкции тоже могут быть «сигнальными», то есть не затрагивать бизнес. Без блокирующих санкций наш ответ даже с формальной точки зрения будет лишь «частично пропорциональным». Все предпосылки для их применения у России есть. В их числе — опыт блокирующих ограничений против Украины, наличие и вполне успешное функционирование в структуре Минфина департамента контроля за внешними ограничениями, возможность привлечения к их использованию Центрального банка и т. п.

Второй вопрос — список визовых ограничений. Отсутствие такого списка в виде открытой публикации снижает его политическую эффективность. Не понятно, кого именно мы не хотим видеть в нашей стране. Политика визовых санкций давно требует обновления законодательства с учетом мирового опыта.

Иван Тимофеев — программный директор Российского совета по международным делам (РСМД)

«Санкционное меню» уже крайне богато

VTimes опросили экспертов о рисках введения санкций в отношении российской экономики и последствиях для нее. Большинство не ждут жесткой реакции США и ЕС на приговор Алексею Навальному. Даже если санкции будут введены, российский госдолг и отдельные секторы экономики они вряд ли затронут, а мягкий вариант будет нейтральным для рынков.

Дмитрий Долгин, главный экономист ING по России и СНГ:

— Политические риски начали восприниматься инвесторами более остро еще с середины 2020 г. С этого момента рубль начал ослабевать по сравнению с валютами других развивающихся рынков и сырьевых стран. Если курсы их валют к доллару выросли, то рубль ослаб на 6%. Это реакция на возросшие политические и санкционные риски, этим можно объяснить и сдержанную реакцию инвесторов сейчас.

Оттока иностранных инвесторов из ОФЗ не происходит. За 2020 г. в денежном выражении их доля в бумагах даже выросла. С начала 2020 г. притока иностранцев нет, но те, кто уже держат бумаги, санкций не боятся. Риск их введения в большей степени ограничивает приток, чем приводит к увеличению оттока. Для экономики это означает увеличение стоимости долга и влечет негативные структурные последствия.

Дмитрий Полевой, директор по инвестициям «Локо-инвеста»:

— В США «санкционное меню», из которого можно выбирать, уже крайне богато. США могут ввести персональные блокирующие санкции по обвинениям в нарушении прав человека и коррупции, есть закон CAATSA/CRIEEA, охватывающий энергетические проекты, вопросы коррупции и киберпреступлений, есть акт CBW, по которому вводятся санкции за применение химического оружия. В зависимости от решения администрации США может быть выбран путь от практически безболезненных для экономики санкций — персональные санкции против чиновников и приближенных к Кремлю бизнесменов — до более жестких ограничений, затрагивающих суверенный госдолг или крупнейшие секторы экономики, в том числе финансы, энергетику, технологии и транспорт.

В базовом сценарии мы по-прежнему не ждем жестких финансовых и секторальных санкций. Кейса Алексея Навального и нарушений прав человека может оказаться недостаточно для их введения, кроме того, для серьезных санкций потребуется координация с ЕС, где консенсус пока вряд ли возможен. В этом смысле показателен опыт Белоруссии — много слов, мало действий, а роль России в мире на порядок больше. Ограничения на рублевый госдолг так же пока не выглядят реальными из-за неизбежных потерь для глобальных инвесторов. Наконец, любые жесткие санкции — это прежде всего удар по экономике и людям, а не правящей «элите». Все может ограничиться персональными санкциями, которые будут нейтральны для экономики и рынков.

Исаак Беккер, международный финансовый консультант:  

— Сам факт посадки Алексея Навального, при всей драматичности этого события, вряд ли способен оказать ощутимое влияние на инвестиционный климат в России. Все дело в возможных санкциях со стороны США и Европы. Если они будут носить формальный характер, т. е. идти в ряду запретительных мер, начатых еще в 2014 г., когда была принята стратегия  наращивания давления, в расчете, что в какой-то точке Россия сломается и пойдет на уступки, то влияние на инвестиционный климат будет минимальным.

Стоит опасаться санкций, связанных, например, с запретом проводить операции в долларах, продажи золота, ограничениями на экспорт газа и нефти, запретом на покупку любых ОФЗ. То есть речь идет о чем-то подобном последнему санкционному «залпу» по Ирану, после чего его позиция стала более мягкой. Но деньги зарубежных компаний уже сейчас идут в Россию с «открытыми глазами» и только в том случае, когда им обеспечен доход, значительно превосходящий то, что они могут заработать у себя дома. При этом зарубежные инвесторы, как правило, всегда закладываются на дополнительные риски, возможные потери и затраты, которые они могут понести.

Олег Богданов, ведущий аналитик QBF:

— Без сомнений, отправка оппозиционного лидера в места не столь отдаленные инвестиционный климат в стране не улучшит. Кроме макроэкономических проблем как внутренних, так и иностранных инвесторов пугают и растущие политические риски. Теперь на кону стоит социально-политическая стабильность в стране, которую наверняка будут пробовать на прочность санкциями. В ближайшее время стоит ждать неприятные варианты санкций, таргетирующие «Северный поток — 2», рынок ОФЗ, участие российских банков в системе SWIFT. Можно только надеяться, что наши власти просчитывают все экономические и политические последствия.

Владимир Тихомиров, главный экономист BCS Global Markets:

— Риск введения санкций высок, вопрос в том, какие именно они будут. В курс рубля уже заложены санкционные и политические риски, не считая рисков введения санкций против госдолга. Еще в 2018 г. американский минфин рассматривал такой вариант и признал, что решение ударит по иностранным инвесторам, в том числе американским. Рынок также не закладывает в свои решения риски введения жестких санкций. Но больший вред для экономики несет сохраняющаяся неопределенность. Возможно, разговоры о введении санкций продолжатся, но сами санкции так и не будут применены, однако угроза их введения куда более вредна для экономики и рынков, чем конкретные меры.  

Гендиректор консалтинговой группы «Личный капитал» Владимир Савенок:

Я думаю, что не открою Америку, если скажу, что суд скажется очень негативно на инвестиционном климате. Это касается и прямых инвестиций, и инвестиций на фондовом рынке. После всего произошедшего с Навальным очевидно, что развитые страны (США и Европы) не останутся в стороне и наверняка введут санкции.

Последствия санкций просты:

  • уход инвесторов с российского фондового рынка (именно инвесторов, а не трейдеров, для которых российский рынок станет интересным из-за повышенной волатильности). Это неизбежно даже при том, что российский рынок уже многие годы дешевле рынков других развивающихся стран — инвесторы любят предсказуемость и спокойствие в стране.
  • ограничения в поставках новых технологий в Россию. Как следствие — уменьшение прямых инвестиций в Россию. И конечно же, в первую очередь пострадают те компании, которые используют зарубежные технологии…

Со временем шум успокоится и инвесторы начнут потихоньку возвращаться на рынок. Но большие и чистые деньги не любят идти туда, где не очень хорошо пахнет (Очень уж много разных скандалов произошло в России за последние годы). Поэтому я не жду большого притока инвесторов до тех пор, пока не завершится холодная война между Россией и развитым миром.

Вспоминая историю… Еще в 90е годы Уоррен Баффет поучаствовал в инвестировании в совместное предприятие в России. И, несмотря на то, что Баффет считал, что «страна никуда не денется, никуда не денется и нефть», этого нельзя было сказать о российской политической системе. И риск не покрывался никаким запасом прочности. После этого неудачного столкновения с российской политической системой он зарекся когда-либо еще инвестировать в Россию.

Похоже, что основными инвесторами станут свои российские бизнесмены…

 

| Министерство финансов США

В некоторых случаях базовая транзакция может быть запрещена, но в транзакции нет блокируемого интереса (например, лица с особым назначением (SDN), заблокированного лица или правительства). В этих случаях транзакция просто отклоняется или не обрабатывается и не возвращается отправителю.

Например, финансовое учреждение США должно отклонить банковский перевод между двумя компаниями из третьих стран (не-SDN), связанный с экспортом в компанию в Иране, которая в противном случае не подлежит санкциям.Поскольку у заблокированного лица нет интереса (например, правительства Ирана, иранского финансового учреждения или SDN), блокируемый процент в средствах отсутствует. Однако финансовое учреждение США не может обработать транзакцию, потому что это будет представлять собой запрещенный экспорт услуг в Иран в соответствии с иранскими правилами транзакций и санкций (ITSR), если только это не разрешено OFAC или не освобождено от регулирования. Аналогичным образом, согласно ITSR, финансовому учреждению США запрещено участвовать в торговых сделках или сделках с Ираном, включая финансирование запрещенных транзакций.Финансовое учреждение США не может даже рекомендовать аккредитив, если основная транзакция нарушает правила OFAC. Кроме того, гражданам США запрещено содействовать иностранным лицам в сделках, которые были бы запрещены, если бы они были совершены гражданином США.

Следующие ниже примеры могут помочь проиллюстрировать, какие транзакции следует заблокировать, а какие — отклонить.

  • Финансовое учреждение США блокирует коммерческий платеж, предназначенный для счета XYZ Import-Export Co.в банке XYZ в Иране. Bank of XYZ — это иранское финансовое учреждение, полностью принадлежащее правительству Ирана; соответственно, Банк XYZ заблокирован в соответствии с разделом 560.211 ITSR. Этот платеж необходимо заблокировать.

  • Финансовое учреждение США блокирует коммерческий платеж, предназначенный для ABC Import-Export в Тегеране, Иран. В отличие от банка XYZ, ABC Import-Export в Тегеране не является заблокированным лицом, поэтому блокируемый процент по этому платежу отсутствует. Однако обработка платежа будет означать содействие торговле с Ираном, экспорт услуг в Иран и участие в торговых сделках с Ираном; поэтому U.Финансовое учреждение S. должно отклонить платеж.

О заблокированных и отклоненных транзакциях необходимо сообщать в OFAC в течение 10 дней (см. 31 C.F.R. §§ 501.603 и 501.604). Вопросы о том, следует ли блокировать транзакцию или отклонить ее, следует направлять в Отдел соблюдения санкций и оценки OFAC по адресу [email protected]

OFAC Заблокировано имущество и принудительное исполнение

Торговые санкции против целевых стран, иностранных режимов и отдельных лиц, включая террористов и торговцев наркотиками, обычно вводятся президентским указом в соответствии с Законом о международных чрезвычайных экономических полномочиях (IEEPA) или законодательными актами Конгресса.Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) — это подразделение Министерства финансов США, на которое возложена задача администрирования и обеспечения соблюдения этих положений о санкциях.

Правоприменение

OFAC принимает множество форм, начиная с определения лиц, являющихся объектами преследования, и блокировки собственности, в которой участвуют такие лица, и включая гражданские и административные санкции в отношении лиц с очевидными нарушениями OFAC. В некоторых случаях OFAC может направить физическое или юридическое лицо, обвиняемое в нарушении положений о санкциях, в соответствующий орган для уголовного расследования и судебного преследования.Если вы не уверены, что ваша собственность может быть заблокирована, проконсультируйтесь с юристом OFAC сегодня, чтобы обсудить вашу ситуацию.

Заблокированное свойство

Когда программа санкций OFAC запрещает торговлю или сделки с физическим лицом, бизнесом или иностранным правительством, собственность, причастная к нарушению правил OFAC, может быть «заблокирована» или заморожена.

Правила

OFAC предписывают блокировку собственности, когда заблокированное или целевое лицо имеет интерес к такой собственности.OFAC блокирует собственность с намерением лишить целевые страны и граждан с особым назначением средств и материалов, используемых для достижения их целей, которые угрожают нанести ущерб национальной безопасности или внешней политике Соединенных Штатов. Он также ограничивает доступ к банковским счетам и финансовым услугам Соединенных Штатов, которые могут использоваться для дальнейшего терроризма, незаконного оборота наркотиков, нарушений прав человека и геноцида, а также распространения оружия массового уничтожения (ОМУ).

Имущество и транзакции, нарушающие санкции OFAC, могут быть заблокированы грузоотправителем или финансовым учреждением, которое обязано проверять список SDN и предотвращать поток средств или товаров между США (и США).S. граждане, проживающие за границей) и целевой нации или отдельного человека. Когда имущество заблокировано, грузоотправитель не возвращает товар его первоначальному отправителю, а финансовое учреждение не возвращает деньги на счет происхождения. Скорее, эти активы замораживаются, удерживаются грузоотправителем или финансовым учреждением и сообщаются OFAC в течение 10 дней с момента блокировки в соответствии с указанными правилами отчетности. Кроме того, любое лицо, владеющее заблокированным имуществом, должно подавать годовые отчеты в соответствии с 31 C.F.R. 501.603.

Вопреки распространенному мнению, OFAC не контролирует заблокированные средства и не имеет к ним доступа. Вместо этого финансовое учреждение, которое блокирует запрещенную транзакцию, помещает средства на отдельный счет и сообщает о заблокированном имуществе в OFAC. Управление по контролю за иностранными активами имеет право разблокировать заблокированное имущество, но не имеет доступа к заблокированным счетам или имуществу. Другими словами, эти средства не передаются правительству, если для этого нет отдельного юридического органа или теории.

В некоторых случаях, особенно в тех, в которых запрещенная транзакция не связана с заблокированным лицом или гражданином особого назначения (SDN), транзакция может быть отклонена, а не заблокирована. В этом случае собственность может быть возвращена отправителю, а не заморожена. Примером этого являются сделки с недвижимостью с участием иранского резидента, не являющегося членом SDN.

Не требуется указывать в годовом отчете финансового учреждения о заблокированном имуществе отклоненные транзакции; однако о них необходимо сообщать в OFAC, чтобы агентство могло выявить модели поведения, нарушающие правила санкций.

Если вы получили запрос о дополнительной информации, административную повестку OFAC или уведомление о предварительном наказании от OFAC, как можно скорее обратитесь к опытному юристу по санкциям, чтобы получить помощь в вашем деле.

Не требуется указывать в годовом отчете финансового учреждения о заблокированном имуществе отклоненные транзакции; однако о них необходимо сообщать в OFAC, чтобы агентство могло выявить модели поведения, нарушающие правила санкций.

Правоприменение OFAC

Обеспечение соблюдения санкционных программ OFAC — это многоэтапный процесс.Если физическое или юридическое лицо подозревается в явном нарушении OFAC, агентство может предпринять один из нескольких шагов по обеспечению соблюдения санкций и оценке штрафов:

  • OFAC не может предпринимать никаких действий . Если нет достаточных доказательств, указывающих на нарушение, или если нарушение не произошло, OFAC не будет предпринимать никаких действий для продолжения предполагаемой транзакции.
  • OFAC может запросить дополнительную информацию. OFAC имеет право запрашивать дополнительную информацию у заинтересованного лица или любых третьих лиц для дальнейшего расследования очевидного нарушения OFAC.
  • OFAC может выпустить предупреждающее письмо. В некоторых случаях, несмотря на недостаточность доказательств, подтверждающих нарушение, OFAC может обнаружить, что субъект не проявил должной осмотрительности при проведении транзакций или может заниматься «пограничной» деятельностью. В таком случае агентство может сделать предупреждение физическому или юридическому лицу, занимающемуся сомнительной деятельностью.
  • OFAC может сделать вывод о нарушении. Иногда имеет место нарушение OFAC, но этого нарушения недостаточно, чтобы повлечь за собой гражданские денежные санкции.Обнаружение нарушения устраняет опасения по поводу нарушения санкций и несоблюдения политик OFAC организации.
  • OFAC может применять гражданские денежные штрафы. Прежде чем оценивать гражданско-правовые санкции за нарушение OFAC, агентство выпускает предварительное уведомление с описанием характера нарушения, а также максимальных и предлагаемых штрафов за совершение нарушения. Субъект имеет право ответить на предварительное уведомление о наложении штрафа до оценки любых штрафов.

Гражданско-правовые санкции определяются в зависимости от того, считается ли нарушение вопиющим или невиновным.

Невидимые нарушения обычно наказываются штрафом в размере половины стоимости запрещенной транзакции с максимальным штрафом в 250 000 долларов США. Однако транзакции в соответствии с Законом о торговле с врагом (TWEA) подлежат штрафу в размере 65 000 долларов, а операции в соответствии с Законом о присвоении статуса иностранного наркобизнеса подлежат штрафу в размере 1 075 000 долларов.

Грубые нарушения — это умышленные или безрассудные нарушения, которые совершаются с осознанием проблемы и наносят ущерб целям программы санкций. Они могут не только подлежать более строгому гражданскому наказанию, но также могут быть привлечены к уголовной ответственности.

Интерпретация требований к отчетности о подозрительной деятельности для разрешения единой подачи отчетов о подозрительной деятельности и блокировке

В этом пояснительном руководстве FinCEN разъясняется, что отчеты о заблокированных транзакциях со Специально назначенными FinCEN посчитает, что глобальные террористы, специально обозначенные террористы, иностранные террористические организации, особо обозначенные лица, занимающиеся торговлей наркотиками, и особо обозначенные торговцы наркотиками выполняют требование о представлении отчетов о подозрительной деятельности по таким транзакциям для целей правил сообщения о подозрительной деятельности FinCEN.Однако подача отчета о блокировке в OFAC не будет считаться выполнением обязательства финансового учреждения по подаче отчета о подозрительной деятельности, если о транзакциях будет сообщаться в соответствии с правилами отчетности о подозрительной деятельности FinCEN, даже если не было совпадений OFAC. Более того, если финансовое учреждение владеет информацией, не включенной в отчет о блокировке, поданный в OFAC, отдельный отчет о подозрительной деятельности должен быть подан в FinCEN, включая эту информацию.

Фон

Закон о банковской тайне уполномочивает министра финансов требовать от финансовых учреждений сообщать «о любой подозрительной операции, имеющей отношение к возможному нарушению закона или нормативного акта». 1 В соответствии с этим полномочием FinCEN издал нормативные акты, требующие от банков, брокеров-дилеров по ценным бумагам вводить брокеров, казино, торговцев фьючерсными комиссиями и предприятий по оказанию финансовых услуг, чтобы сообщать о подозрительной деятельности, которая соответствует определенному порогу в долларах2. Каждое правило включает процедуры регистрации, требующие, чтобы о подозрительной транзакции сообщалось путем заполнения отчета о подозрительной деятельности и его подачи в FinCEN в центральное расположение будет определено FinCEN.Как правило, правила предоставляют финансовому учреждению тридцать дней с даты первоначального обнаружения подозрительной деятельности для подачи отчета с дополнительными тридцатью днями, если финансовое учреждение не может идентифицировать подозреваемого. Отчеты подаются в формах, разработанных для каждой отрасли, в соответствии с требованиями к отчетности3

OFAC администрирует и обеспечивает соблюдение экономических и торговых санкций, основанных на внешней политике США и целях национальной безопасности, в отношении целевых зарубежных стран, террористов, международных наркоторговцев и лиц, занимающихся деятельностью, связанной с распространением оружия массового уничтожения.Положения OFAC по отчетности, процедурам и штрафам в 31 CFR часть 501 требуют от финансовых учреждений США блокировать и подавать отчеты по счетам, платежам или переводам, в которых указанная OFAC страна, организация или физическое лицо имеет какой-либо интерес. в OFAC в течение десяти рабочих дней с момента блокировки объекта недвижимости5

Предыдущее руководство

Операции с участием физического или юридического лица, указанного в списке OFAC для лиц с особым назначением и заблокированных лиц в качестве глобальной террористической, террористической, террористической организации, торговца наркотиками или вора в законе6, могут способствовать преступному действию и, следовательно, иметь отношение к возможному нарушению закона.Таким образом, отчеты о блокировке, относящиеся к таким лицам, также описывают потенциально подозрительную активность. В выпуске «Обзора деятельности SAR» за ноябрь 2003 г. 7 FinCEN поручил финансовым учреждениям подавать отчеты о подозрительной деятельности по подтвержденным совпадениям лиц, назначенных OFAC. Хотя это руководство обеспечивало доступность соответствующей информации для правоохранительных органов, оно также привело к тому, что финансовые учреждения были обязаны подавать две отдельные заявки в Министерство финансов — одну в OFAC в соответствии с его Положениями об отчетности, процедурах и штрафах, а другую — в OFAC. в FinCEN в соответствии с его правилами сообщения о подозрительной деятельности.

Пересмотренное руководство

FinCEN настоящим пересматривает свое предыдущее руководство, чтобы исключить необходимость в дублировании отчетности в случаях, когда финансовое учреждение идентифицирует подтвержденное совпадение с физическими или юридическими лицами, указанными OFAC. На дату публикации этой интерпретации FinCEN будет считать, что его правила, требующие подачи отчетов о подозрительной деятельности, удовлетворяются путем подачи отчета о блокировке в OFAC в соответствии с Положениями OFAC об отчетности, штрафах и процедурах.Затем OFAC предоставит информацию в FinCEN для включения в базу данных сообщений о подозрительной деятельности, где она будет доступна правоохранительным органам. Такое построение правил сообщения о подозрительной деятельности будет служить общественным интересам, поскольку позволит FinCEN получать и предоставлять потенциально важную информацию о террористах и ​​крупных наркоторговцах правоохранительным органам в ускоренном порядке, не возлагая на регулируемую отрасль бремя дублирующих сообщений.

Соответственно, финансовое учреждение, которое подает отчет о блокировке в OFAC в связи с причастностью к операции или счету лица, обозначенного как Особо обозначенный глобальный террорист, Особо обозначенный террорист, Иностранная террористическая организация, Особо обозначенный в законе торговец наркотиками, или Специально назначенный торговец наркотиками, считается одновременно направившим в FinCEN отчет о подозрительной деятельности по факту совпадения в соответствии с требованиями применимого правила сообщения о подозрительной деятельности.Это толкование не влияет на обязанность финансового учреждения выявлять подозрительную деятельность и сообщать о ней помимо факта совпадения с OFAC. Если финансовое учреждение располагает информацией, не включенной в отчет о блокировке, поданный в OFAC, отдельный отчет о подозрительной деятельности должен быть подан в FinCEN, включая эту информацию. Это толкование также не влияет на обязанность финансового учреждения подавать отчет о подозрительной деятельности, даже если оно подало отчет о блокировке в OFAC, в той степени, в которой факты и обстоятельства, связанные с матчем OFAC, являются независимо друг от друга подозрительными — и о них требуется сообщать в противном случае. в соответствии с действующими правилами FinCEN.В таких случаях отчет о блокировке OFAC не удовлетворяет требованиям финансового учреждения по заполнению отчета о подозрительной деятельности.

Кроме того, ничто в этой интерпретации не направлено на то, чтобы помешать финансовому учреждению подавать отчет о подозрительной деятельности для раскрытия дополнительной информации, касающейся совпадения OFAC 8, и не препятствует финансовому учреждению подавать отчет о подозрительной деятельности, если у финансового учреждения есть основания для считают, что терроризм или незаконный оборот наркотиков имеют место, даже если нет соответствия OFAC.Наконец, это толкование не применяется к отчетам о блокировке, поданным для сообщения об операциях и счетах с участием лиц, принадлежащих или являющихся гражданами стран, подпадающих под административные программы OFAC. О таких транзакциях следует сообщать в отчетах о подозрительной деятельности в соответствии с правилами отчетности о подозрительной деятельности, если и только если сама деятельность кажется подозрительной в соответствии с критериями, установленными правилами отчетности о подозрительной деятельности.

Уильям Дж. Фокс Директор

Китай публикует блокирующее законодательство для противодействия необоснованности

В целом Закон о блокировании, основанный на аналогичном законодательстве Европейского Союза, устанавливает правовую основу и механизмы, позволяющие гражданам Китая, юридическим лицам и другим организациям (лицам) добиваться средств правовой защиты в результате запретов или ограничений нормальной экономической деятельности. , торговля и связанные с ней действия с лицами из других стран.Он направлен на защиту национального суверенитета, безопасности и общественных интересов Китая, а также на защиту законных прав и интересов китайцев.

Сфера действия и цель закона о блокировке

Закон о блокировании применяется к ситуациям, когда экстерриториальное применение иностранных законодательств и санкций определяется как «нарушение международного права и основных принципов международных отношений» и «неоправданно запрещает или ограничивает китайским лицам участие в нормальной экономической, торговой и экономической сферах. и связанные с этим действия с другой страной (или регионом) или Лицами другой страны или региона.»(Статья 2 статута). Обратите внимание, что дочерние и зависимые компании, инвестированные и учрежденные иностранными лицами в Китае, считаются китайскими лицами в соответствии с китайским законодательством.

Рабочий комитет

Статут о блокировании устанавливает совместный комитет, называемый «рабочим механизмом» ( Gongzuo Jizhi на мандаринском диалекте), в который входят соответствующие министерства Китая под руководством MOFCOM (Рабочий комитет).

Через такой рабочий комитет MOFCOM, Национальная комиссия по развитию и реформам (NDRC) и другие правительственные министерства Китая несут ответственность и имеют право оценивать и определять, существует ли неоправданное экстерриториальное применение иностранного законодательства и санкций.

Факторы оценки иностранного законодательства и санкций :

Закон о блокировании определяет следующие факторы при определении правомерности экстерриториального применения заявленных иностранных законов:

  1. , нарушаются ли международное право или основные принципы международных отношений;
  2. потенциальное воздействие на национальный суверенитет, безопасность и интересы развития Китая;
  3. потенциальное воздействие на законные права и интересы китайцев; и
  4. других факторов, которые должен принять во внимание рабочий комитет.

Основные меры противодействия в соответствии с законом о блокировании

Закон о блокировании устанавливает несколько мер противодействия необоснованному экстерриториальному применению иностранных законодательств и санкций.

  1. Представление информации Статья 5 Закона о блокировании предусматривает, что если китайское лицо запрещено или ограничено иностранным законодательством и санкциями в отношении участия в нормальной экономической, торговой и смежной деятельности с третьей страной или ее лицами, китайское лицо должно сообщить об этом в MOFCOM в течение 30 дней.

    Однако неясно, как должно выполняться такое требование о 30-дневной отчетности. Например, если сторона указана в санкционном списке страны, на которую наложены санкции, до принятия Статута о блокировке и лицо из Китая планирует вести дела с такой стороной, на которую наложены санкции, должен ли такой 30-дневный отчетный период начаться, когда лицо из Китая имеет знание того, что иностранная сторона находится в списке SDN, или когда стороны заключают письмо о намерениях или окончательное соглашение? Это еще предстоит выяснить.

  2. Оценка и определение Как отмечалось выше, MOFCOM — через Рабочий комитет — оценит и определит, существует ли неоправданное экстерриториальное применение иностранного законодательства и санкций на основе факторов, описанных выше. Однако в Законе о блокировке не указывается срок, в течение которого MOFCOM может принять такое решение.
  3. Запрет и изъятие Если установлено, что существует неоправданное экстерриториальное применение иностранного законодательства и санкций, MOFCOM может издать запретительный приказ (запретительный приказ), установив, что соответствующее иностранное законодательство и санкции не признаются, не применяются или не соблюдаются .Действие запретительного приказа может быть приостановлено или отозвано по решению Рабочей комиссии в зависимости от конкретных обстоятельств.

    Лицо Китая может подать письменное заявление в MOFCOM об освобождении от соблюдения запретительного приказа, в котором должны быть указаны причины подачи заявления об освобождении и объем освобождения. Утверждение заявки должно быть произведено в течение 30 дней с даты принятия заявки, а решения должны быть приняты своевременно в случае возникновения чрезвычайной ситуации.

  4. Судебная помощь Статья 9 Статута о блокировке предусматривает, что если сторона соблюдает иностранное законодательство и санкции в рамках запретительного приказа и, таким образом, нарушает законные права и интересы китайского лица, китайское лицо может ввести судебное разбирательство в Народном суде Китая и иск о компенсации.
  5. Наказание Статья 13 Статута о блокировке предусматривает, что если китаец не сообщает правдиво в соответствии с требованиями или не соблюдает запретительный приказ, MOFCOM может сделать предупреждение, приказать Лицу исправить в течение определенного периода времени и может наложить штраф в зависимости от тяжести обстоятельств.

Наши наблюдения

Принятие Статута о блокировке — еще один важный шаг, сделанный MOFCOM для решения вопросов трансграничных санкций после Положений о Списке ненадежных организаций , опубликованного в сентябре 2020 года, и других законодательных актов, направленных на защиту национальной безопасности и национальных интересов Китая.Статут о блокировании включает только 16 статей высокого уровня, и большая часть его применения требует разъяснений.

Закон о блокировании, похоже, сосредоточен на необоснованных «вторичных санкциях». Например, когда сторона указана в Списке специально обозначенных граждан и заблокированных лиц (SDN List), который ведется Управлением по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC), применяются первичные санкции и вторичные санкции. Первичные санкции применяются к деятельности, осуществляемой в пределах юрисдикции OFAC, включая деятельность U.S. Лица или действия, связанные с финансовой системой США. Вторичные санкции связаны с транзакциями, совершаемыми за пределами юрисдикции OFAC. С помощью вторичных санкций правительство США пытается использовать санкции, чтобы оказать давление на стороны, находящиеся за пределами юрисдикции США, чтобы они действовали в соответствии с целями политики США. Статут о блокировании направлен на устранение таких вторичных санкций, которые Китай считает нарушающими международное право и основные принципы международных отношений, и необоснованно запрещает или ограничивает нормальную экономическую, торговую и связанную с ними деятельность между китайскими лицами и лицами третьих стран.

Представитель MOFCOM подтвердил, что обнародование Статута о блокировке не влияет на международные обязательства Китая, и прокомментировал, что некоторые страны «не только запретили экономический обмен между своими гражданами и соответствующими странами, но также вынудили предприятия и отдельных лиц из других стран прекратить экономическую деятельность. и торговая деятельность с соответствующими странами. Эти действия нарушают принципы международного права, такие как суверенное равенство, препятствуют международной торговле и трансграничным потокам капитала, подрывают нормальный международный экономический порядок и, как правило, противостоят международному сообществу.” 1

Дочерние компании иностранных компаний, зарегистрированных в Китае, считаются китайскими лицами и должны соблюдать Закон о блокировании. Мы ожидаем, что Закон о блокировке создаст проблемы для компаний, которые подчиняются как иностранному законодательству, так и Закону о блокировке. Например, компании США, которые должны соблюдать определенные законы США или санкционные меры, могут иметь дочерние компании в Китае, которые должны соблюдать как санкционные меры США, так и Закон о блокировке.Если определенная санкционная мера США «заблокирована» Законом о запрете, китайские дочерние компании американских компаний должны будут подать заявку на освобождение, чтобы иметь возможность продолжать соблюдать санкционные меры США, не нарушая запретительного приказа.

Коммерческие контракты с китайскими организациями также должны быть тщательно проверены и обновлены, чтобы гарантировать, что любые права на прекращение, основанные на соблюдении экспортного контроля и других применимых законов иностранных юрисдикций, не будут нарушать запретительный приказ или инициировать судебное разбирательство в Народном суде Китая против таких прекращающая сторона.

Мы будем внимательно следить за развитием событий и предоставлять обновления по мере выпуска дополнительной информации.


1 См. Www.mofcom.gov.cn/article/news/202101/20210103029779.shtml

中务部 条约 法律 司 负责 人 就 《法律 与 措施 不当 域外 适用 办法 问 (mofcom.gov.cn)

Список заблокированных лиц и лиц с особым назначением (SDN)

Для того, чтобы использовать Список лиц с особым назначением и запрещенных лиц, важно понимать, как он работает и как вы должны использовать его при взаимодействии с иностранными деловыми кругами.

Важность списка заблокированных лиц и лиц с особым назначением (SDN)

Гражданам США запрещены любые операции с SDN, и Казначейство будет действовать, чтобы заблокировать их активы в США. Согласно положениям Патриотического акта, предложение «материальной поддержки» террористам и террористическим организациям, включенным в список SDN, в форме обучения или аналогичных услуг также является преступлением. Опасность нарушения законодательства о санкциях должна рассматриваться не только при предоставлении финансовых услуг.

OFAC предоставляет поисковую систему для списка SDN. Пользователи могут вводить определенные параметры, включая поиск по стране или конкретным санкциям, чтобы сузить свои результаты.

Имена, возвращаемые при поиске, сопровождаются кодами, которые указывают причину, по которой человек или организация были включены в список: «BPI-PA», например, означает, что запись была «заблокирована в ожидании расследования» в соответствии с Законом о патриотизме. .

Чтобы справиться с использованием псевдонимов, результаты поиска также сопровождаются оценкой, которая указывает на сходство с введенным именем.Оценка «100» указывает на точное совпадение, тогда как более низкие оценки указывают только на потенциальное совпадение.

Там, где у предприятий большое количество клиентов и транзакций, может быть крайне неэффективным индивидуальный поиск каждого потенциального клиента или стороны в отношениях вручную. Это усиливается при рассмотрении бенефициарных владельцев и высшего руководства организаций, которые также могут нуждаться в проверке. Использование эффективной технологии скрининга может свести к минимуму требуемые усилия, обеспечивая при этом дополнительный контекст вокруг потенциальных совпадений для получения более точных результатов и меньшего количества ложных срабатываний.

Как регулярно обновляется список заблокированных лиц и граждан особого назначения?

Хотя расписания нет, список OFAC SDN регулярно обновляется. Обновления в списке отражают статус текущих и незавершенных расследований OFAC, и пользователи могут просматривать архивные изменения, относящиеся к 1994 году.

Непредсказуемые и частые изменения в списке SDN означают, что предприятиям следует искать поставщика услуг по проверке, который поддерживает до дата, актуальные, точные данные.

OFAC может удалять имена из списка SDN в зависимости от результатов расследования или в случае последовательного поведения в соответствии с законом. В качестве альтернативы отдельные лица и организации из списка могут подать в OFAC прошение об отстранении от должности. В таких ситуациях OFAC проведет тщательную проверку и сообщит о любых изменениях на своих страницах «Последние действия». Все исторические изменения можно просмотреть в заархивированных версиях списка.

Что делать, если поиск вернул совпадение?

Если вас беспокоит совпадение имени в списке SDN, вам следует сначала просто изучить результат.Проверьте, указывает ли оценка на точное или только возможное совпадение — вам может потребоваться использовать другие данные, такие как местоположение, чтобы исключить ложное срабатывание. Провайдер скрининга, который включает дополнительный контекст к вашим результатам поиска, поможет быстрее находить потенциальные совпадения, повышая эффективность вашего рабочего процесса. Если вас по-прежнему беспокоит возможное совпадение, свяжитесь с OFAC по телефону или электронной почте для дальнейшей проверки и инструкций о дальнейших действиях.

Закон о блокировке | Европейская комиссия

Закон о блокировке является важным достижением единых действий ЕС по защите операторов ЕС, будь то частные лица или компании, от экстерриториального применения законов третьих стран.

Целью законодательного акта Европейского Союза о блокировке (Постановление Совета (ЕС) № 2271/96) является защита операторов ЕС от экстерриториального применения законов третьих стран.

Европейский Союз не признает экстерриториальное применение законов, принятых третьими странами , и считает такие последствия противоречащими международному праву.

В 1996 году США приняли такие меры в отношении Кубы, Ирана и Ливии. В ответ ЕС принял закон о блокировке.Он защищает операторов ЕС, занимающихся законной международной торговлей и / или движением капитала, а также связанной с ним коммерческой деятельностью, от воздействия экстерриториального законодательства, указанного в Приложении к нему. В настоящее время это приложение содержит меры США в отношении Кубы и Ирана.

Закон о блокировке защищает операторов ЕС, независимо от их размера и сферы деятельности, на

  • , отменяющее действие в ЕС любого решения иностранного суда, основанного на иностранных законах, перечисленных в его Приложении;
  • , позволяющее операторам ЕС взыскать в суде убытки , причиненные экстерриториальным применением указанных иностранных законов.

Закон о блокировке запрещает операторам из ЕС соблюдение любых требований или запретов, основанных на указанных иностранных законах. Операторы ЕС, чьи экономические и финансовые интересы затронуты экстерриториальным применением этих законов, обязаны информировать Европейскую комиссию.

Если операторы из ЕС считают, что несоблюдение требований или запретов, основанных на указанном иностранном законодательстве, может серьезно повредить их интересам или интересам Союза, они могут обратиться в Комиссию за разрешением на соблюдение этих законов.Такое разрешение может быть предоставлено Комиссией при определенных и должным образом мотивированных обстоятельствах, а также в отступление от правила. Доступен шаблон, который поможет операторам из ЕС подготовить и подать заявку.

Руководство было опубликовано 7 августа 2018 года, чтобы помочь операторам из ЕС во внедрении обновленного закона о блокировке.

Обновленный статут о блокировке в поддержку ядерной сделки с Ираном

Вскоре после своего выхода из Совместного всеобъемлющего плана действий (СВПД), также известного как «ядерная сделка с Ираном», Соединенные Штаты объявили, что с 7 августа 2018 года вновь введут санкции против Ирана.В ответ ЕС, не теряя времени, обновил статут о блокировке, чтобы включить в его приложение вновь введенные экстерриториальные санкции США, тем самым смягчив влияние этих санкций на операторов ЕС, ведущих законный бизнес в Иране и с Ираном.

Постановление Комиссии (ЕС) 2018/1100 от 6 июня 2018 г. вступило в силу 7 августа 2018 г.

Это обновление является частью поддержки ЕС продолжающегося, полного и эффективного выполнения СВПД, в том числе путем поддержания законных торгово-экономических отношений между ЕС и Ираном, которые нормализовались после отмены санкций, связанных с ядерной областью, в результате СВПД.

Для получения дополнительной информации обращайтесь по адресу [email protected]

Полезные документы

Может ли новый «блокирующий закон» Китая бороться с иностранными санкциями? — Конфликт законов

, автор — Цзинру Ван, Институт международного права Уханьского университета

  1. Фон

Страна принимает закон о блокировке, чтобы воспрепятствовать экстерриториальному применению иностранного законодательства. [1] Например, ЕС принял Постановление Совета № 2271/96 (далее «Блокирующий закон ЕС») в 1996 году в знак протеста против законодательства США об экстерриториальных санкциях в отношении Кубы, Ирана и Ливии.[2] С тех пор, как Дональд Трамп стал президентом США, правительство США официально определило Китай как своего конкурента. [3] Следовательно, Китай все чаще становится объектом санкций США. Например, в 2018 году США ввели широкие санкции в отношении Департамента разработки оборудования Китая (EDD), подразделения вооруженных сил, ответственного за закупку оружия, и его директора за нарушение закона США о санкциях против России [4]. В 2020 году США объявили о новых санкциях против китайских фирм за помощь Северной Кореи в ядерной программе.[5] Ряд стран «Пояса и пути» являются объектом первичных санкций США, что означает, что китайские компании могут столкнуться с высоким риском вторичных санкций за торговлю с этими странами. В этих условиях китайские ученые и политики изучают возможность принятия закона о блокировке для противодействия иностранным санкциям [6]. 9 января 2021 года Министерство торговли Китая (далее «MOFCOM») издало «Правила противодействия неоправданному экстерриториальному применению иностранного законодательства и других мер» (далее «Китайские правила блокировки»), которые вступили в силу с даты обнародования.[7]

  1. Анализ основного содержания

Компетентный орган: Правительство Китая создаст «Рабочий механизм» во главе с Министерством транспорта и коммуникаций, состоящий из соответствующих центральных ведомств, таких как Национальная комиссия по развитию и реформам. Рабочий механизм будет отвечать за противодействие необоснованному экстерриториальному применению иностранного законодательства и других мер (ст. 4).

Целевые экстерриториальные меры : Китайские правила блокировки нацелены на иностранное законодательство и другие меры, которые необоснованно запрещают или ограничивают китайские стороны от участия в нормальной экономической, торговой и связанной с ними деятельности с третьими сторонами (ст.2), что является так называемой «вторичной санкцией». А именно, если Китай считает санкции, введенные США в одностороннем порядке против третьей страны, необоснованными и нарушающими международное право, он может аннулировать такие санкции и позволить китайским компаниям продолжать операции с третьей страной. Эти Правила не влияют на ограничения деловой активности между Китаем и страной, наложившей санкции.

В отличие от статута ЕС о блокировке, китайские правила блокирования не содержат приложения, в котором перечислены законодательные акты, подлежащие блокировке, но предоставляют Рабочему механизму свободу действий.Чтобы определить, подпадают ли иностранное законодательство или другие меры под действие Китайских правил блокировки, Рабочий механизм должен учитывать (1) международное право и основополагающий принцип международных отношений; (2) потенциальное воздействие на национальный суверенитет, безопасность и интересы Китая в области развития; (3) возможное влияние на законные интересы китайской стороны и (4) все другие факторы (статья 6). С одной стороны, неполный список предоставляет Рабочему механизму широкую гибкость для анализа в каждом конкретном случае.Китай неоднократно становился объектом вторичных санкций США. Исчерпывающий перечень иностранного законодательства и других мер недостаточен, чтобы справиться с изменяющимися ситуациями. С другой стороны, Китай осторожен в конфронтации с другими странами. На пресс-конференции представитель MOFCOM заявил, что «рабочий механизм будет внимательно следить за ненадлежащим экстерриториальным применением соответствующих национальных законов и мер» [8]. Таким образом, реакция других стран повлияет на соблюдение китайских правил блокировки.

Примечательно, что китайские правила блокировки не повлияют на выполнение Китаем своих международных обязательств. Настоящие Правила не применяются к такому экстерриториальному применению иностранного законодательства и мер, как это предусмотрено в договорах или международных соглашениях, участником которых является Китай (статья 15).

Информационная система отчетности : Китайская сторона, которой иностранным законодательством и другими мерами запрещено или запрещено заниматься обычной экономической, торговой и связанной с ней деятельностью со стороной третьего государства, должна сообщать о таких вопросах в Минфин в течение 30 дней (ст.5). В противном случае китайскую сторону могут предупредить, потребовать исправить или оштрафовать (статья 13). Для поощрения информационного сообщения, ст. 5 китайских правил блокировки также предусматривает, что компетентный орган должен сохранять конфиденциальность такого отчета по запросу китайской стороны. Персонал компетентного органа может понести административные санкции, если они не выполнят такое обязательство (статья 14).

Что касается информационной системы отчетности, то когда срабатывает обязательство по отчетности, неясно.Должна ли китайская сторона отчитаться в течение 30 дней после опубликования иностранного законодательства или принятия других мер или после того, как его фактическое действие будет ограничено? Более того, поскольку китайские правила блокировки не перечисляют целевое иностранное законодательство и другие меры, китайская сторона должна полагаться на их суждение, чтобы сообщить. Наконец, еще предстоит ответить, кто должен отчитываться от имени юридического лица.

Запретительный приказ : После подтверждения необоснованного экстерриториального применения иностранного законодательства и других мер Рабочий механизм может принять решение о том, что Минфин России должен издать запретительный приказ, чтобы запретить действие соответствующего иностранного законодательства и других мер (ст.7). Китайская сторона, не соблюдающая запретительный приказ, будет наказана (ст. 13). Поэтому китайские партии вынуждены соблюдать либо китайское, либо иностранное законодательство. Другими словами, они будут наказаны тем или другим. Чтобы освободить партию от дилеммы, китайская сторона может подать заявление об освобождении от соблюдения запретительного приказа (статья 8). Филиалы иностранных компаний в Китае создаются в соответствии с законодательством Китая. Они считаются китайскими организациями. Следовательно, если иное не предусмотрено законом, они подпадают под действие запрета, изданного в соответствии с китайскими правилами блокировки, и могут подать заявку на освобождение.

Одна из основных неопределенностей заключается в том, подпадают ли стороны третьего государства под действие запретительного приказа. Эти Правила не предусматривают, что иностранные организации будут наказаны за нарушение запретительного приказа или могут подать заявление на освобождение. Однако предполагается, что запретительный приказ может связывать стороннюю сторону третьего государства по двум причинам. Во-первых, США могут ввести вторичные санкции, чтобы запретить китайским сторонам торговать с третьими сторонами (например, Иран) или запретить сторонам третьего государства (например, ЕС) торговать с китайскими сторонами.Согласно ст. 2 китайских правил блокировки, обе ситуации могут препятствовать нормальной экономической, торговой и связанной с ними деятельности между китайской стороной и третьей стороной. Если запретительный приказ распространяется только на китайскую сторону, он не может защитить китайский бизнес от ущерба вторичными санкциями США в последней ситуации. Во-вторых, китайская сторона может подать иск в Народный суд против стороны, которая нарушает законные интересы такой китайской стороны, соблюдая иностранное законодательство и другие меры, охватываемые запретительным приказом (ст.9). Эта статья не ограничивает ответчика «китайской стороной». Таким образом, он должен включать сторону третьего государства. Если запретительный приказ не связывает сторону третьего государства, сомнительно, что такое третье государство несет ответственность за несоблюдение запретительного приказа.

Запрещающий приказ удерживает соответствующие стороны от соблюдения конкретных иностранных законов и других мер. Вопрос в том, как соблюдать запретительный порядок. Согласно Руководству Европейской комиссии, цель Закона о блокировке ЕС — гарантировать, что деловые решения о торговле с третьими государствами остаются свободными.Он не обязывает операторов ЕС вести дела с Ираном или Кубой. Кроме того, китайские правила блокировки не могут и не должны обязывать китайскую сторону и сторону третьего государства взаимодействовать друг с другом. Таким образом, возникает опасение, что эти Правила могут лучше применяться в случае нарушения существующего контракта, но их будет труднее «заставить» кого-либо заключить контракт или с точки зрения преддоговорных обязательств.

Средство судебной защиты : Китайская сторона может подать иск в Народный суд КНР против стороны, которая нарушает ее законные интересы, соблюдая иностранное законодательство или меры, на которые распространяется запретительный приказ.Китайская сторона может также подойти к стороне, которая извлекает выгоду из судебного решения или постановления, вынесенного в соответствии с таким иностранным законодательством или другими мерами в Народном суде (статья 9). Проблемы могут возникнуть, если проигравшая сторона не имеет активов в Китае, арестованных для принудительного исполнения китайским судом. Другие страны могут неохотно признавать и приводить в исполнение такое судебное решение.

Государственная поддержка : Члены Рабочего механизма должны предоставлять китайским сторонам рекомендации и услуги в случае неоправданного экстерриториального применения иностранного законодательства и других мер (ст.10). Предположим, китайская сторона, соблюдающая запрет, несет значительные убытки в результате несоблюдения соответствующего иностранного законодательства и мер. В этом случае соответствующие государственные ведомства могут предоставить необходимую поддержку в зависимости от конкретных обстоятельств (статья 11). Какой государственный департамент отвечает за эти вопросы? Включает ли «необходимая поддержка» финансовую компенсацию или поддержку в судебном разбирательстве в стране, наложившей санкции? На эти вопросы еще предстоит ответить.

  1. Влияние блокирующего закона

Учитывая, что Китай долгое время страдал от вторичных санкций, введенных правительством США, обнародование китайских правил блокировки не является сюрпризом.В целом, китайские правила блокировки пытаются создать три основных института, на которые рассчитывают китайские ученые: (1) блокирование действия и обеспечение соблюдения определенного иностранного законодательства в Китае; (2) запрещение соответствующим сторонам соблюдать конкретное иностранное законодательство и другие меры; (3) предоставление соответствующим сторонам возможности взыскать ущерб со стороны, которая соблюдает иностранное законодательство и меры, предусмотренные запретительным приказом. Таким образом, блокирующий статут служит одновременно щитом и мечом в борьбе с иностранными санкциями.

Но нельзя переоценить функцию блокирующего закона. Как и Статут ЕС о блокировке, китайские правила блокирования ставят в затруднительное положение соответствующие стороны.

Для китайских сторон, если они соблюдают запретительный приказ Китая, они должны иметь дело с санкциями США. Китайские стороны могут ссылаться на «иностранное суверенное принуждение» [9] в качестве защиты, чтобы оградить себя от определенных санкций США. Решая, стоит ли покупать такой аргумент, суды США часто принимают во внимание, активно ли иностранные государства применяют их.[10] Китайские правила блокировки могут предоставить правовую основу для освобождения китайских сторон от санкций США путем стратегических принудительных действий. В таком случае китайские стороны будут освобождены от заключения сделок со сторонами из третьих государств. Но китайское правительство может не пожелать предоставить такое же исключение. Китайские стороны могут с большей вероятностью соблюдать китайские правила блокировки из корыстных интересов.

В настоящих Правилах еще не оговариваются юридические последствия нарушения третьими сторонами запретительного приказа Китая.В принципе, предписывающая юрисдикция может быть экстерриториальной, но исполнительная юрисдикция должна быть территориальной. Следовательно, Китай не всегда может распространить действие Правил блокировки на стороннее государство, даже если у него есть желание. Однако разумно предположить, что стороны третьего государства могут быть добавлены в «список ненадежных организаций» [11] за игнорирование запретительного приказа Китая. Это может побудить стороны третьего государства добровольно соблюдать запретительный запрет Китая для сохранения своих активов и репутации в Китае.Но даже если сторонние организации ценят китайский рынок, им непросто выбрать Китай, а не США.

Китай стал более активно изучать меры противодействия США. 19 сентября 2020 года MOFCOM опубликовал положения о создании «списка ненадежных организаций» [12]. Обнародование китайских правил блокировки — еще одна упреждающая попытка. Однако оба являются ведомственными правилами, которые находятся на относительно низком уровне в китайской правовой системе. Как и следовало ожидать, в будущем будет принято законодательство более высокого уровня, касающееся экстерриториального действия иностранного законодательства и других мер.Это может подтолкнуть Китай и США снова сесть за стол переговоров.

[1] Менно Т. Камминга, «Экстерриториальность», Энциклопедия международного публичного права Макса Планка, ноябрь 2012 г., п. 26.

[2] ПОСТАНОВЛЕНИЕ СОВЕТА (ЕС) № 2271/96, доступно по адресу: https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX:01996R2271-20140220.

[3] Белый дом, Стратегия национальной безопасности Соединенных Штатов Америки, декабрь 2017 г.

[4] CAATSA — Обозначения, связанные с Россией, доступно по адресу: https: // www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20180920_33. aspx.

[5] Обозначения Северной Кореи, доступно по адресу: https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/recent-actions/20201208.

[6] Е Ян, «О блокирующем статуте ЕС», Pacific Journal, Vol. 28, No. 3, март 2020 г., стр. 50–66; Хо Чжэнсинь, «Экстерриториальность внутреннего права: американская модель, правовая деконструкция и китайский подход», «Трибуна политологии и права», Vol. 38, вып.2, март 2020 г., стр. 173-191.

[7] Правила противодействия необоснованному экстерриториальному применению иностранного законодательства и других мер, доступны по адресу: http://www.mofcom.gov.cn/article/i/jyjl/e/202101/20210103032421.shtml.

[8] Руководитель договорно-правового отдела Министерства торговли отвечает на прессу о «Правилах противодействия неоправданному экстерриториальному применению иностранного законодательства и другим мерам», доступном по адресу: http://www.mofcom.gov.cn/ статья / новости / 202101/20210103029779.shtml.

[9] «Иностранное суверенное принуждение» означает, что, если сторона обязана совершить или не совершить какое-либо действие со стороны государства, это может служить защитой от несоблюдения обязательства, установленного законодательством США, в суде США. См. American Law Institute, Restatement of the Law, Third, The Foreign Relations Law of the United States, American Law Institute Publishers, 1990, p. 341.

[10] М. Дж. Хода, «Дилемма Aerospatiale: почему суды США игнорируют законы о блокировании и что могут с этим сделать иностранные государства», California Law Review, Vol.106, №1, 2018.

[11] Субъект, добавленный в список, будет ограничен в отношении связанной с Китаем торговли, инвестиций в Китае, а также разрешений на поездки или работу. См. «Приказ MOFCOM № 4 от 2020 года о положениях о списке ненадежных лиц», доступный по адресу:

http://www.mofcom.gov.cn/article/b/fwzl/202009/202002593.shtml.

[12] Там же.

.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *