Целевой инструктаж под фт – Целевой инструктаж ПОД/ФТ

К вопросу об обучении ИП по программе ПОД/ФТ

Дата публикации: 28.12.2016 20:21

В нашу компанию поступил следующий вопрос: Подскажите, пожалуйста. Если ИП, то целевой инструктаж должен пройти сам предприниматель либо его работник может? Есть ли какие-либо обязательные требования к данному работнику?

Специалисты Центра финансового мониторинга компании Ю-Питер Консалтинг подготовили на этот вопрос ответ и мы решили его опубликовать. 

В соответствии со ст. 5 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» обязанности, установленные указанным Федеральным законом распространяются на следующих индивидуальных предпринимателей:

  1. ИП, являющихся страховыми брокерами,
  2. ИП, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий,
  3. ИП, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

Согласно пункту 2 постановления Правительства РФ от 29.05.2014 №492 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам» индивидуальные предприниматели и его сотрудники обязаны пройти обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В случае с индивидуальными предпринимателями можно выделить две ситуации.

Первая ситуация, если индивидуальный предприниматель — один и не имеет наемных работников. В этом случае он обязан пройти целевой инструктаж по ПОД/ФТ и назначить себя специальным должностным лицом.

Вторая ситуация, если ИП имеет наемных работников. Тогда необходимо руководствоваться приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 №203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». В соответствии с пунктом 10 Положения №203 однократное обучение в форме целевого инструктажа должны пройти следующие сотрудники:

  • лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица, проходит инструктаж однократно до начала осуществления таких функций;
  • руководитель организации (филиала),
  • главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала) (при наличии должности в штате организации) либо сотрудник, осуществляющий в организации функции по ведению бухгалтерского учета,
  • руководитель юридического подразделения либо юрист организации (при наличии должности в штате организации).

Далее перечисленные лица проходят повышение уровня знаний не реже одного раза в три года.

law115.ru

В какой срок следует провести дополнительный инструктаж по ПОД/ФТ?

Вопрос

В какой срок следует провести дополнительный инструктаж по ПОД/ФТ?

Внимание!

При ознакомлении с информацией ниже, пожалуйста, учитывайте ОГОВОРКИ.

Дата актуализации материала — 28.03.2018. Уточнить актуальность информации Вы можете, связавшись с нами.

ОТВЕТ

В Приказе Росфинмониторинга от 03.08.2010 N 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» нет указания на сроки проведения дополнительного инструктажа по ПОД/ФТ.

Установлена лишь периодичность проведения так называемого «планового» дополнительного инструктажа:

Дополнительный инструктаж проводится специальным должностным лицом не реже одного раза в год либо в следующих случаях:

  • при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
  • при утверждении организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления;
  • при переводе сотрудника организации на другую постоянную работу (временную работу) в рамках организации в случае, когда имеющихся у него знаний в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма недостаточно для соблюдения законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
  • при поручении сотруднику организации работы, выполняемой сотрудниками организации, указанными в пунктах 3, 4 настоящего Положения, но не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда выполнение такой работы не влечет изменения условий заключенного с сотрудником трудового договора.
Пункт 8 Приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 N 203

Росфинмониторинг в ответе на запрос ЮЦ «Догма», процитировав пункт 8 Приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 N 203, указал следующее:

Срок проведения дополнительного инструктажа в вышеуказанных случаях организация самостоятельно устанавливает в правилах внутреннего контроля.

Вместе с тем, по нашему мнению, учитывая, что внутренний контроль является непрерывным процессом, то организации необходимо исходить из принципа недопустимости злоупотребления предоставленного организации права. Письмо Росфинмониторинга от 15.08.2016

Отметим, что Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 N 667, которым утверждены требования к ПВК по ПОД/ФТ, не содержит указания на обязательное закрепление в тексте ПВК по ПОД/ФТ сроков проведения дополнительного инструктажа.

При этом для НФО Банк России в Указании от 05.12.2014 N 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях» установил следующие сроки для проведения внутреннего обучения по ПОД/ФТ:

Целевой (внеплановый) инструктаж сотрудников некредитной финансовой организации, указанных в настоящем Указании, проводится ответственным сотрудником в следующих случаях:

  • при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности некредитных финансовых организаций,
    не позднее трех рабочих дней
    с даты вступления в силу соответствующих актов;
  • при утверждении некредитной финансовой организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программ его осуществления, не позднее десяти рабочих дней с даты утверждения или изменения указанных документов;…
Пункт 3.4 Указания Банка России от 05.12.2014 N 3471-У

Таким образом, в отсутствие прямо установленных законодательством сроков, применяя по аналогии требования к внутреннему обучению по ПОД/ФТ сотрудников НФО, рекомендуем проводить с сотрудниками дополнительный инструктаж по ПОД/ФТ в кратчайшие сроки после наступления соответствующих обстоятельств (не позднее трех рабочих дней; лучше — в тот же день или в первый следующий за ним рабочий день).

Подробнее…

Узнайте полный перечень оснований для проведения внутреннего обучения по ПОД/ФТ в рамках услуги «Консультация».

dogma58.com

Абонентское обслуживание по ПОД/ФТ/ФРОМУ

 

Полный комплекс услуг по ведению отчетности и документации индивидуальных предпринимателей и организаций по Федеральному закону №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Причины передать работу по финансовому мониторингу на аутсорсинг

Аутсорсинг по ПОД/ФТ/ФРОМУ включает в себя ведение работы в Личном кабинете и актуализацию документации:

 Обновление (актуализация) правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ при изменениях в законодательстве о ПОД/ФТ/ФРОМУ (мы направляем Вам готовый экземпляр ПВК, который Вам останется только распечатать, прошнуровать и подписать). 

  • Актуализация анкет (досье) клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев.
  • Учет случаев отказа от выполнения распоряжения клиентов.
  • Учет документов и (или) сведений об отсутствии оснований для принятия решения об отказе в выполнении распоряжении клиента о совершении операции, предоставляемых клиентами.
  • Учет регистрации распоряжений клиентов, операции которых приостановлены.
  • Учет фактов применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
  • Учет информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в Перечни.

Информирование о новостях в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, изменениях и дополнениях в законодательстве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. 

  • Письменные и устные консультации по применению законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.
  • Подбор и систематизация нормативных актов, составление справочников по юридическим вопросам в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения для применения сотрудниками Заказчика.

 Ведение работы по обучению сотрудников  по программе «ПОД/ФТ/ФРОМУ»:

  • Обновление программы подготовки и обучения сотрудников по ПОД/ФТ/ФРОМУ.
  • Составление и ведение перечня сотрудников, обязанных проходить обучение в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
  • Разработка/обновление и ведение документации, подтверждающей проведение внутренних инструктажей с сотрудниками.
  • Подготовка письменных рекомендаций по ведению учета прохождения сотрудниками обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.
  • Подготовка письменных рекомендаций по составлению план-графика обучения сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.

 Ведение работы в Личном кабинете Росфинмониторинга:

  • Подготовка индивидуального графика составления формализованных электронных сообщений о результатах проверки наличия среди клиентов (организаций и физических лиц), в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
  • Сопровождение подготовки формализованных электронных сообщений о результатах проверки наличия среди клиентов (организаций и физических лиц), в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества не реже одного раза в 3 (три) месяца (3-ФМ 04 и 4937-У 04).
  • Настройка усиленной квалифицированной электронной подписи, лицензионного ключа КРИПТО ПРО CSP, браузера Internet Explorer, Яндекс.Браузера для ведения работы в личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу.
  • Консультирование по регистрации специального должностного лица в личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу.
  • Проверка и контроль учетных данных и вопросника в личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу.
  • Проверка и контроль результатов анкетирования и тестирования (в случае необходимости оказание помощи в прохождении анкетирования и тестирования) в личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу.
  • Документальное оформление результатов проверки по перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
  • Документальное оформление результатов проверки в соответствии с решением Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
  • Документальное оформление результатов проверки по перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения.

Подготовка отчетов о проверке функционирования системы внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения не реже 1 (одного) раза в полугодие и для некредитных финансовых организаций не реже 1 (одного) раза в календарный год.

Разработка/обновление должностной инструкции специального должностного лица по ПОД/ФТ/ФРОМУ

  • Подготовка и актуализация положения о подразделении по ПОД/ФТ/ФРОМУ (при его наличии).
  • Уведомление надзорных органов о назначении специального должностного лица.
  • Регистрация специального должностного лица в Личном кабинете на портале Росфинмониторинга.

Правовая экспертиза актов надзорных органов, в т.ч. органов прокуратуры, Федеральной службы по финансовому мониторингу, в том числе их территориальных подразделений, а также других надзорных органов по вопросам соблюдения Заказчиком законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.

На абонентское обслуживание принимаются Заказчики, у которых правила внутреннего контроля и программа обучения по ПОД/ФТ/ФРОМУ разработаны нашими специалистами. 

Причины передать работу по финансовому мониторингу на аутсорсинг

Услуга абонентского обслуживания по ПОД/ФТ заключается в том, чтобы обеспечить оперативную «реакцию» на те или иные события в Личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу (далее — Росфинмониторинг). Выполнение этих действий «задним числом» несет в себе высокие правовые риски включения организации (индивидуального предпринимателя) в план ближайших выездных и/или камеральных проверок. 

Причина №1. Росфинмониторинг сообщает*, что в целях реализации риск-ориентированного подхода к надзору в сфере ПОД/ФТ субъекты Федерального закона №115-ФЗ* подразделяются на 4 группы в зависимости от уровня риска: с низким, умеренным, повышенным и высоким уровнями риска.

Росфинмониторинг на постоянной основе осуществляет дистанционный мониторинг исполнения поднадзорными субъектами требований законодательства о ПОД/ФТ, результаты которого являются одним из оснований для принятия решения о форме контрольных мероприятий. Наиболее часто при осуществлении дистанционного мониторинга поднадзорных субъектов Росфинмониторингом выявлялись следующие нарушения:

  • отсутствие работы (своевременной работы) с перечнями организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, распространению оружия массового уничтожения, а также с решениями межведомственного координационного органа по противодействию ФТ о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества;
  • непредставление (несвоевременное представление) в Росфинмониторинг результатов проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Причина №2. Кроме этого, обращаем Ваше внимание, что в Государственную Думу внесен проект федерального закона №582466-7 «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в целях установления основ контроля (надзора) в сфере применения Федерального закона».

Предусмотренные проектом федерального закона изменения направлены на установление правовых основ контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ с применением риск-ориентированного подхода в целях обеспечения эффективности контроля (надзора) за соблюдением организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом Федерального закона №115-ФЗ.

Законопроект предлагает закрепить:

  • наблюдение за исполнением требований «противолегализационного» законодательства без взаимодействия с субъектами первичного финансового мониторинга;
  • применение риск-ориентированного подхода при организации федерального государственного контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, предусматривающего отнесение организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, к определенному уровню риска;

По мнению разработчиков проекта федерального закона, проведение уполномоченным органом дистанционного мониторинга и передача его результатов надзорным органам позволят увеличить охват потенциальных нарушителей требований законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ, внедрить систему управления рисками в контрольно-надзорной деятельности, снизить административную нагрузку на бизнес, ориентировать проверочную деятельность на субъектов первичного финансового мониторинга, наиболее подверженных рискам ОД/ФТ.

На основании изложенного мы можем Вам предложить максимально передать нам работу, которую Вы до сих пор продолжаете вести самостоятельно, а Вы сможете заниматься ведением бизнеса.

* «Обзор результатов обобщения и анализа правоприменительной практики контрольно-надзорной деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу за 2018 год», опубликован на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу 18 марта 2019 года.

* Федеральный закон от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

law115.ru

Инструктажи по ПОДФТ с работниками организаций

Дата публикации: 26.01.2018 22:45

В январе 2018 года специальному должностному лицу, ответственному за реализацию правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ целесообразно провести проверку за 2017 год на предмет наличия необходимых документов в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». 

Так, в первую очередь, нужно провести ревизию учета всех фактов обучения сотрудников в форме дополнительных инструктажей за 2017 год. Напоминаем Вам, что в соответствии с пунктом 8 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утв. приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 №203 специальным должностным лицом проводится дополнительный инструктаж при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Факт проведения с сотрудником дополнительного инструктажа и ознакомления с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и внутренними документами организации, принятыми в целях организации внутреннего контроля, должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого организация устанавливает самостоятельно.

Также не забывайте о том, что при приеме на работу новых сотрудников в 2017 году Вам нужно было провести с ними обучение в форме вводного инструктажа.

В помощь специальному должностному лицу наши специалисты подготовили реестр изменений в законодательстве о ПОД/ФТ за 2017 год на основании которых необходимо было провести обучение с сотрудниками. При необходимости Вы также можете приобрести реестры за прошлые года 2016, 2015, 2014, 2013. Узнать стоимость реестра Вы можете по электронной почте [email protected]

Дополнительно Вы можете приобрести методическое пособие, которое состоит из шаблонов документов для оформления фактов обучения сотрудников по ПОД/ФТ в 2018 году. В состав документации входят следующие документы:

  1. Программа подготовки и обучения сотрудников в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на 2018 год.
  2. Программа обучения сотрудников в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для проведения вводного инструктажа с вновь принятыми на работу сотрудниками на 2018 год.
  3. План реализации программы обучения сотрудников в области ПОД/ФТ на 2018 год.
  4. Приказ об утверждении перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ.
  5. Свидетельство о прохождении работниками обучения в форме дополнительного инструктажа в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
  6. Свидетельство о прохождении работниками обучения в форме вводного инструктажа в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
  7. Приказ об утверждении формы свидетельства о прохождении работниками обучения в форме вводного и дополнительного инструктажа.
  8. Тематический план вводного и дополнительного инструктажа в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на 2018 год.

Документы разработаны в соответствии с требованиями приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03.08.2010 №203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». 

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель отдела финансового мониторинга компании Ю-Питер Консалтинг.

law115.ru

Инструктаж ПОД ФТ от 2500 рублей! | Eworld

Межрегиональный экспертный центр финансового мониторинга проводит обучение в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (ПОД/ФТ) для сотрудников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами. 

В соответствии с программой приказа Росфинмониторинга №250. + практика проверок субъектов закона 115-ФЗ со стороны надзорных органов. Требования к ПВК, рассмотрение основных ошибок.

Расписание ближайших инструктажей:

2 500 – для повышения уровня знаний, 3 000 – для новых слушателей (целевой инструктаж ПОД/ФТ)

Лектор

Пинигина Елена Евгеньевна

– Эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ
– Юрист в области финансового мониторинга и ПОД/ФТ в России
– 11 лет специализации на финансовом мониторинге
– Руководитель межрегионального центра по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ (партнер МУМЦФМ).

 

Цели проведения инструктажа
  1. Соответствие компании требованиям, установленным №115-ФЗ (ред. от 04.06.2014) 
  2. Избежание штрафных санкций по статьям 15.27 КоАП РФ и 174 УКРФ
  3. Получение свидетельства установленного образца о прохождении обучения по ПОД/ФТ

Компаниям следующего профиля необходимо проходить обучение: 

 

  Операторы по приёму платежей 

 

  Агентства недвижимости и застройщики

 

  Ювелирные компании и магазины

 

  Лизинговые компании

 

   Аудиторские компании

 

  Нотариусы

 

  Факторинговые организации

Каким должностным лицам необходимо пройти вебинар:

  • Руководитель организации
  • Руководитель филиала организации (филиалов)
  • Заместитель руководителя организации (филиала)
  • Специальное должностное лицо организации, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля
  • Главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала)
  • Руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)
  • Сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала)
  • Иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя

По итогам обучения каждому участнику вебинара будут предоставлены следующие материалы:

Презентация основных аспектов сферы ПОД/ФТ с учетом вида деятельности Консультационная поддержка центра
Образцы документов по ПОД/ФТ (приказы, формы документов, акты, анкеты клиентов) Свидетельство о прохождении инструктажа ПОД/ФТ

eworld.pro

Целевой инструктаж ПОД/ФТ (внешний и целевой инструктаж)

В управляющих компаниях ПИФ с учетом требований законодательства Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее — ПОД/ФТ), а также характера и особенностей их деятельности, характера и особенностей деятельности их клиентов, должны проводиться мероприятия, направленные на подготовку и обучение сотрудников по ПОД/ФТ. В настоящей статье речь пойдет о такой форме обучения в целях ПОД/ФТ, как целевой (внеплановый) инструктаж, о его назначении, сроках проведения и иных особенностях.

Целевой (внеплановый) инструктаж в целях ПОД/ФТ – это форма обучения по ПОД/ФТ,  направленного на получение работниками знаний, необходимых для соблюдения ими законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, а также формирования и совершенствования системы внутреннего контроля УК ПИФ, программ его осуществления и внутренних документов УК ПИФ, принятых в целях ПОД/ФТ. 

В нормативном акте, регулирующем обучение в целях ПОД/ФТ, существует подразделение целевого (внепланового) инструктажа на 2 «подвида». Рассмотрим их основные особенности.

Обучаемые лица. Оба вида целевого (внепланового) инструктажа проходят сотрудники  управляющей компании ПИФ, включенные в перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ, утверждаемый руководителем УК ПИФ в соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2014 № 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях» (далее — Перечень обучаемых).

Основания и сроки проведения. Случаи проведения «первого вида» целевого (внепланового) инструктажа связаны с назначением работников на соответствующие должности / возложением на них соответствующих должностных обязанностей / началом осуществления соответствующих функций. Так руководитель управляющей компании ПИФ, а также руководитель филиала такой компании проходят «первый вид» целевого (внепланового) инструктажа до назначения на соответствующую должность, Ответственный сотрудник (СДЛ) — до начала осуществления функций СДЛ, остальные сотрудники — в течение года со дня назначения на должности, включенные в Перечень обучаемых, либо возложения на них должностных обязанностей работников, включенных в Перечень обучаемых.

«Второй вид» целевого (внепланового) инструктажа проводится в следующих случаях и в следующие сроки:

  • при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности управляющих компаний — не позднее трех рабочих дней с даты вступления в силу соответствующих актов;
  • при утверждении управляющей компании ПИФ новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программ его осуществления — не позднее десяти рабочих дней с даты утверждения или изменения указанных документов;
  • при переводе сотрудника на другую постоянную работу (временную работу) в рамках управляющей компании ПИФ, предусматривающую выполнение функций, отличных от выполняемых им до такого перевода, в случае когда для обеспечения соблюдения законодательства Российской Федерации в области ПОД/ФТ при выполнении сотрудником новых функций требуется проведение целевого (внепланового) инструктажа — не позднее десяти рабочих дней с даты перевода;
  • при поручении сотруднику управляющей компании ПИФ работы, выполняемой сотрудниками этой УК, указанными в Перечне обучаемых, и не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда выполнение такой работы не влечет за собой изменения условий такого договора — не позднее десяти рабочих дней с даты поручения.

Следует отметить, что для лиц, подлежащих обучению и отсутствующих на рабочем месте в связи с отпуском, служебной командировкой либо временной нетрудоспособностью, срок для проведения «второго вида» целевого (внепланового) инструктажа начинает исчисляться с рабочего дня, следующего за днем окончания отпуска, служебной командировки либо периода временной нетрудоспособности.

Формат и особенности проведения обучения. «Первый вид» целевого (внепланового) инструктажа осуществляется самой управляющей компанией и (или) с привлечением сторонних организаций.  «Второй вид»  целевого (внепланового) инструктажа проводятся ответственным сотрудником в соответствии с программой подготовки и обучения по ПОД/ФТ, разработанной УК ПИФ.

В управляющей компании должен осуществляться учет прохождения ее сотрудниками обучения по ПОД/ФТ, в том числе целевого (внепланового) инструктажа. Факт проведения с сотрудником управляющей компании ПИФ целевого (внепланового) инструктажа должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого управляющая компания устанавливает самостоятельно.

Документы (либо их копии), свидетельствующие о прохождении сотрудником УК ПИФ обучения по ПОД/ФТ, хранятся в его личном деле в течение всего времени его работы в управляющей компании. Допускается хранение указанных документов в электронном виде.

Нарушение требований нормативных актов о прохождении работниками управляющей компании ПИФ обучения в целях ПОД/ФТ, в том числе несоблюдение сроков обучения, расценивается как неисполнение законодательства в части осуществления специального внутреннего контроля. Ответственность за указанное правонарушение установлена ч. 1 ст. 15. 27 КоАП РФ.

Таким образом, управляющим компаниям ПИФ следует:

  • при приеме на работу/возложении на лицо функций ответственного сотрудника, а также при назначении руководителя управляющей компании (руководителя филиала), проверить у кандидата наличие документа о прохождении целевого (внепланового) инструктажа в сторонней организации, либо обучить его внутри УК ПИФ, с соблюдением нормативных сроков;
  • вести соответствующий внутренний учет прохождения другими работниками, включенными в Перечень, «первого вида» целевого (внепланового) инструктажа и своевременно извещать их о необходимости обучения, либо организовывать указанное обучение внутри УК ПИФ;
  • своевременно проводить целевой (внеплановой) инструктаж внутри УК ПИФ при возникновении оснований для проведения «второго вида» целевого (внепланового) инструктажа;
  • соблюдать требования по учету прохождения сотрудниками обучения по ПОД/ФТ и хранению документов (либо их копий), свидетельствующих о прохождении обучения по ПОД/ФТ.

www.pifconsulting.ru

Пройти обучение — Целевой инструктаж Ижевск

«ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ ОТМЫВАНИЯ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА В ОРГАНИЗАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ»

 

Внимание руководителей организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом!

АНО «УМЦ ДПО» на основании соглашения №23-2016 от 11 января 2016 года, заключенного с МУМЦФМ (Международный учебно-методический центр финансового мониторинга (г. Москва) проводит обучение в соответствии с приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу № 203 от 3 августа 2010 года.                                                             

                                                                                                                              

АНО «УМЦ ДПО» объявляет набор на обучение (целевой инструктаж) для сотрудников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом:

· профессиональные участники рынка ценных бумаг;

· страховые организации, страховые брокеры и лизинговые компании;

· организации федеральной почтовой связи;

· ломбарды;

· организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;

· организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме;

· организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами;

· организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;

· операторы по приему платежей;

· коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;

· кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;

· микрофинансовые организации;

· общества взаимного страхования;

· негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;

· операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи.

                                      

                                                         

Права и обязанности, возложенные настоящим Федеральным законом на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, распространяются на индивидуальных предпринимателей, являющихся страховыми брокерами, индивидуальных предпринимателей, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

                

Документы, регламентирующие прохождение целевого инструктажа ПОД/ФТ и повышения уровня знаний:

 

1.      Федеральный закон от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ
«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

2.      Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203
«Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

3.      Указание Банка России от 5 декабря 2014 г. N 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях» (начало действия указания с 1 марта 2015 года)

  


          

  Целевой инструктаж проводится до начала осуществления своих функций:

Перечень 1

(На основании Указания Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»):

  • Руководитель некредитной финансовой организации

  • Руководитель филиала некредитной финансовой организации

  • Заместитель руководителя некредитной финансовой организации (филиала), курирующий в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

  • Главный бухгалтер (бухгалтер) некредитной финансовой организации (филиала) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета

  • Специальное должностное   лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитной финансовой организации, либо работник страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем, осуществляющий функции ответственного сотрудника по ПОД/ФТ (далее — ответственный сотрудник)

  • Сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ, в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника

  • Контролер

  • Сотрудники службы внутреннего контроля некредитной финансовой организации (филиала)

  • Руководитель юридического подразделения некредитной финансовой организации (филиала) либо юрист некредитной финансовой организации

  • Руководитель службы безопасности некредитной финансовой организации (филиала

  • Иные сотрудники некредитной финансовой организации (филиала) по усмотрению ее руководителя с учетом особенностей деятельности некредитной финансовой организации (филиала) и деятельности ее клиентов

  • Сотрудники, выполняющие функции по привлечению денежных средств от физических и юридических лиц (для КПК, МФО и СКПК (сельхозпотребкооперативы)

 

Перечень 2

(На основании Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»):

 

  • Руководитель организации

  • Руководитель филиала организации

  • Заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

  • Специальное должностное лицо организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и  программ его осуществления

  • Главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета

  • Руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)

  • Сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии

  • Иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов

 

ПЕРИОДИЧНОСТЬ ОБУЧЕНИЯ:

     В соответствии с Указанием Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»:                    

  • Специальное должностное   лицо обязано проходить повышение квалификации(плановый инструктаж) ПОД/ФТ не реже одного раза в календарный год.

  • Сотрудники страховых организаций и профессиональных участников рынка ценных бумаг — не реже одного раза в календарный год.

  • Остальные сотрудники, согласно Перечню №1, указанному выше, – один раз в два календарных года.

В соответствии с Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»:

  • Специальное должностное лицо обязано проходить повышение уровня знаний не реже одного раза в три года.

  • Специальное должностное лицо профессионального участника рынка ценных бумаг,
    являющегося кредитной организацией не реже одного раза в год.

  • Остальные сотрудники, согласно Перечню №2, один раз в три года.

 

Слушатели, прошедшие обучение, получают свидетельство, подтверждающее прохождение целевого инструктажа в целях ПОД/ФТ. Свидетельство является документом строгой отчетности, изготовленным типографским способом и обеспеченным высокой степени защиты от подделки.

Стоимость:

Целевой инструктаж  —  6000р.

Повышение уровня знаний  — 4000 р.

 

 

       Регистрационная форма заявка на целевой инструктаж.

 

Подробности по телефону (3412) 249-987, 232-002

                        по почте: [email protected]

 

 

 

umzdpo.ru

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *